2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)-在线考试系统

1、【多选题】
关于优先股票的论述正确的是（　　）。 [1分]

、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

、相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种

、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

、优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

答案：

2、【多选题】
证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　），行使公司章程规定的职权。 [1分]

、薪酬与提名委员会

、审计委员会

、风险控制委员会

、风险规避委员会

答案：

3、【多选题】
金融期货的基本功能有（　　）。 [1分]

、套期保值

、价格发现

、投机

、套利

答案：

4、【多选题】
可作为金融衍生工具基础的变量有（　　）。 [1分]

、债券

、股票

、银行定期存款单

、天气指数

答案：

5、【多选题】
证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（　　）。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

6、【多选题】
近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过（　　）。 [1分]

、投资人选择权债券

、长期饮级债券

、本息分离债券

、混合资本债券

答案：

7、【多选题】
当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、未按规定履行信息披露义务

答案：

8、【多选题】
证券市场监管的手段有（　　）。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、行政手段

、计划手段

答案：

9、【多选题】
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（　　）凭证。 [1分]

、所有权凭证

、资本凭证

、货币凭证

、债券凭证

答案：

10、【多选题】
按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。 [1分]

、平价权证

、价内权证

、虚值权证

、价外权证

答案：

11、【多选题】
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（　　）基本特征。 [1分]

、产权性

、收入性

、流通性

、风险性

答案：

12、【多选题】
判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（　　）。 [1分]

、股票面值

、市场深度

、报价紧密度

、股票的价格弹性或者恢复能力

答案：

13、【多选题】
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。 [1分]

、指定商业银行

、证券登记结算机构

、资产托管机构

、证券交易所

答案：

14、【多选题】
企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）是其期限。 [1分]

、 3个月

、 6个月

、 9个月

、 1年

答案：

15、【多选题】
《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。 [1分]

、停业整顿

、托管、接管

、行政重组

、撤销

答案：

16、【多选题】
我国的基金指数由（　　）组成。 [1分]

、恒生墓金指数

、中证基金指数系列

、上证基金指数

、深证基金指数

答案：

17、【多选题】
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。 [1分]

、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

、采用《证券法》规定的代销方式发行

、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

答案：

18、【多选题】
关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

、样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

、调整方案提前 4 周公布

、每次调整的比例定为不超过 10 %

答案：

19、【多选题】
证券发行制度有（　　）。 [1分]

、注册制

、核准制

、公司制

、会员制

答案：

20、【多选题】
证券从业人员应当遵守的规范包括(　　)。 [1分]

、所在机构内部的规章制度

、行业公认的执业道德和行为准则

、中国证券业协会和证券交易所的自律规则

、法律法规

答案：

21、【判断题】
国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
权证交易实行T+0回转交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（　　） [0.5分]

答案： 正确