2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)-在线考试系统

1、【判断题】
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险（　　） [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
基金宣传推介材料可以模拟基金未来投资业绩。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
公司督察长和内部监察稽核部门不必独立于其他部门。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券公司不得设立独立董事。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国开放式基金的注册登记体系有以下几种模式：基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的“混合”模式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人（　　） [0.5分]

答案： 正确