2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题-在线考试系统

1、【单选题】
某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10％，A和B种股票的收益率分别为15％o和20％0，则该投资组合的收益率为（）。 [0.5分]

、 15％

、 20％

、 16％

、 10％

答案：

2、【单选题】
根据《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。 [0.5分]

、 30天

、 60天

、 90天

、 120天

答案：

3、【单选题】
属于分期付息债券的是（）。 [0.5分]

、附息债券

、贴现债券

、零息债券

、一次还本付息债券

答案：

4、【单选题】
买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）。 [0.5分]

、直接收益率

、到期收益率

、持有期收益率

、赎回收益率

答案：

5、【单选题】
上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行。 [0.5分]

、代销方式

、全额包销

、自销方式

、余额包销

答案：

6、【单选题】
发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（）中。 [0.5分]

、公司章程

、业务委托书

、证券承销协议

、验证笔录

答案：

7、【单选题】
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。 [0.5分]

、 3天

、 5天

、 7天

、 10天

答案：

8、【单选题】
证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 [0.5分]

、营业收入

、管理费用

、营业利润

、税后利润

答案：

9、【单选题】
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构； [0.5分]

、证券交易所

、证券业协会

、证券沙龙

、证券公司

答案：

10、【单选题】
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和（）。 [0.5分]

、收费办法

、收费时间

、收费地点

、收费期限

答案：

11、【单选题】
属于狭义有价证券的是（）。 [0.5分]

、资本证券

、商品证券

、货币证券

、以上都不是

答案：

12、【单选题】
根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。 [0.5分]

、高于

、低于

、等于

、无关于

答案：

13、【单选题】
（）是补充流动资金的重要手段。 [0.5分]

、发行股票

、发行短期债券

、长期公司债券

、以上都不对

答案：

14、【单选题】
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。 [0.5分]

、 5000万元

、 8000万元

、 1亿元

、 2亿元

答案：

15、【多选题】
股票账面价值又称为（）。 [1分]

、股票面值

、股票内在价值

、股票净值

、每股净资产

答案：

16、【多选题】
依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。 [1分]

、向不特定对象发行证券

、向特定对象发行证券累计超过200人

、行政法规规定的其他属于公开发行的行为

、向特定对象发行证券累计超过500人

答案：

17、【多选题】
下列选项中是债券与股票的相同点的是（）。 [1分]

、发行方法相同

、两者的收益率相互影响

、两者都是筹措资金的手段

、两者都属于有价证券

答案：

18、【多选题】
对证券交易所作出的（）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。 [1分]

、不予上市

、暂停上市

、终止上市

、暂停交易

答案：

19、【多选题】
金融期货的主要交易制度有（）； [1分]

、保证金及其杠杆作用

、标准化的期货合约和对冲机制

、集中交易制度

、不限仓制度

答案：

20、【多选题】
证券交易活动中的内幕信息包括（）。 [1分]

、公司债务担保的重大变更

、公司分配股利或者增资的计划

、上市公司收购的有关方案

、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案：

21、【多选题】
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。 [1分]

、从业人员的资格管理与后续职业培训

、制定从业人员的行为准则和道德规范

、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

、制定证券业行为准则和法规

答案：

22、【多选题】
股票按不同的标准和方法可以分为（）。 [1分]

、普通股票和优先股票

、记名股票和不记名股票

、 A股；B股和蓝筹股

、有面额股票和无面额股票

答案：

23、【多选题】
中小企业板块总体设计的“两个不变”是指（）。 [1分]

、中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

、中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求

、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

、将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

答案：

24、【多选题】
下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）。 [1分]

、股票票面上记载有一定金额

、可以明确表示每一股所代表的股权比例

、为股票发行价格的确定提供依据

、我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额

答案：

25、【多选题】
截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系统公司股票有（）只，退市公司股票有（）只（包含退市A股42只和退市B股5只），代办转让公司股票合计有（）只；报价转让公司合计有（）只。 [1分]

、 8475541

、 8465542

、 9475441

、 9475540

答案：

26、【多选题】
依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（）。 [1分]

、国有资产管理委员会及其办事机构

、国资控股公司

、国资成分的企业

、国有商业银行

答案：

27、【多选题】
发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。 [1分]

、金融市场的不稳定

、公司盈利的不稳定

、各种有价证券的价格波动

、银行存款利率的波动

答案：

28、【多选题】
关于国有股的说法正确的有（）。 [1分]

、国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

、国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股），国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

、在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。

、国有股权可由国家授权投资的机构持有

答案：

29、【多选题】
按证券的品种结构不同，证券市场可分为（）。 [1分]

、基金市场

、股票市场

、衍生产品市场

、债券市场

答案：

30、【多选题】
对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。 [1分]

、社会化大生产和商品经济的发展

、股份制的发展

、信用制度的发展

、国际贸易的发展

答案：

31、【多选题】
广义的有价证券包括（）。 [1分]

、商品证券

、资本证券

、虚拟证券

、货币证券

答案：

32、【多选题】
关于证券的描述，正确的有（）。 [1分]

、各类记载并代表一定权利的法律凭证

、各类证明持有者身份和权利的凭证

、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

答案：

33、【多选题】
证券流通的实现方式包括（）。 [1分]

、承兑

、交易

、贴现

、交换

答案：

34、【多选题】
根据我国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人包括（）。 [1分]

、发行人的董事、监事、高级管理人员

、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：

35、【多选题】
债券的基本性质包括（） [1分]

、债券属于有价证券

、债券是一种虚拟资本

、债券是一种真实资本

、债券是债权的表现

答案：

36、【多选题】
在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等。 [1分]

、贴现利率

、单利

、合同利率

、复利

答案：

37、【多选题】
债券投资不能收回的情况有（）。 [1分]

、发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入

、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

、法律债券的投资做出新的规定

、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

答案：

38、【多选题】
根据发行主体的不同，债券可以分为（）。 [1分]

、地方债券

、政府债券

、公司债券

、金融债券

答案：

39、【多选题】
中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。 [1分]

、为实现金融宏观调控而发行

、发行额度有所不同

、发行对象有所不同

、期限较短

答案：

40、【多选题】
以下属于外国债券的有（） [1分]

、欧洲债券

、武士债券

、扬基债券

、龙债券

答案：