2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题-在线考试系统

1、【多选题】
国际债券的发行人主要包括（）。 [1分]

、政府

、国际组织

、金融机构

、工商企业

答案：

2、【多选题】
基金份额持有人享有的基本权利有（）。 [1分]

、基金份额的转让权

、基金收益的享有权

、基金投资管理的决定权

、一定程度上对基金经营决策的参与权

答案：

3、【多选题】
我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括（）。 [1分]

、办理基金备案手续

、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

、保存基金托管业务活动的记录、账册；报表和其他相关资料

答案：

4、【多选题】
我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有（）。 [1分]

、被依法取消基金托管资格

、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

、托管的资产出现较大的贬值风险

、被基金份额持有人大会解任

答案：

5、【多选题】
基金分配通常的方式有（）。 [1分]

、归还本息

、分配现金

、分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人

、折价发售新基金份额

答案：

6、【多选题】
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）投资活动。 [1分]

、已上市股票

、承销证券

、已上市交易的债券

、向他人贷款或者提供担保

答案：

7、【多选题】
契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。 [1分]

、资金的性质

、投资者的地位

、基金的营运依据

、投资者

答案：

8、【多选题】
期货价格具有的特点是（）。 [1分]

、预期性

、连续性

、权威性

、保密性

答案：

9、【多选题】
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。 [1分]

、股权型证券化

、债权型证券化

、混合型证券化

、离岸资产证券化

答案：

10、【多选题】
结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）。 [1分]

、收益保证型

、非收益保证型

、汇率联结型产品

、商品联结型产品

答案：

11、【多选题】
交易所交易的衍生工具指的是（）。 [1分]

、在外汇交易所交易的外汇

、在股票交易所交易的股票期权产品

、在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约

、在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约

答案：

12、【多选题】
发行人推销证券的方法有（）。 [1分]

、自销

、承销

、分销

、代销

答案：

13、【多选题】
以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。 [1分]

、收益和风险是证券投资的核心问题

、收益与风险相对应，风险较大的证券；其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

、收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬

、风险越大，收益就一定越高

答案：

14、【多选题】
证券投资的系统风险包括（）。 [1分]

、政策风险

、经济周期波动风险

、利率风险

、购买力风险

答案：

15、【多选题】
我国股息的具体形式有（）。 [1分]

、现金股息

、股票股息

、买卖差价

、资本利得

答案：

16、【多选题】
关于记账式国债说法正确的有（）。 [1分]

、我国的记账式国债是从1994年开始发行的

、记账式国债是由财政部发行的

、记账式国债以电子记账方式记录债权

、记账式国债可以上市和流通转让的债券。

答案：

17、【多选题】
证券登记结算公司的主要职能包括（）。 [1分]

、证券持有人名册登记及权益登记

、证券的存管和过户

、证券账户、结算账户的设立和管理

、受发行人委托派发证券权益

答案：

18、【多选题】
货币市场基金的优点主要体现在（）。 [1分]

、资本安全性高

、流动性强

、购买限额低

、收益较高

答案：

19、【多选题】
证券交易所的组织形式包括（）和（）两种形态。 [1分]

、公司制

、会员制

、社团制

、 VIP制

答案：

20、【多选题】
竞价结果主要有主要有（）。 [1分]

、全部成交

、部分成交

、没有成交

、以上都不正确

答案：

21、【多选题】
证券交易的程序为（）。 [1分]

、开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段

、开户阶段→委托阶段→结算阶段→成交阶段

、开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段

、委托阶段→开户阶段→成交阶段→结算阶段

答案：

22、【多选题】
下列选项中属于我国基金指数的有（）。 [1分]

、深圳基金指数

、上证基金指数

、中证基金指数

、中国债券

答案：

23、【多选题】
融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。 [1分]

、董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

、董事会→业务执行部门→业务决策机构→分支机构

、董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

、董事会→业务决策机构→分支机构→业务执行部门

答案：

24、【判断题】
非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
我国证券交易所实行公司制。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
我国《证券投资基金法》于2004年6月1日正式实施。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小一些。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券投资基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益；以资产组合方式进行证券投资活动的基金；（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基金份额净值=基金资产净值／基金总份额（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非法证券。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
股东大会做出任何包括修改公司章程、增加或减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。（） [0.5分]

答案： 正确