2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题-在线考试系统

1、【单选题】
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。 [0.5分]

、渎职罪

、操纵证券市场罪

、金融诈骗罪

、妨害对公司、企业的管理秩序罪

答案：

2、【单选题】
在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。 [0.5分]

、董事会

、股东会

、监事会

、董事长

答案：

3、【单选题】
证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。 [0.5分]

、技术故障

、操作失误

、不可抗力

、经营不善

答案：

4、【单选题】
证券发行人是指（）。 [0.5分]

、为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

、为筹措资金而发行国债的政府机关

、为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

答案：

5、【单选题】
《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。 [0.5分]

、 5年

、 10年

、 15年

、 20年

答案：

6、【单选题】
政府发行证券的品种仅限于（）。 [0.5分]

、银行票据

、基金

、债券

、股票

答案：

7、【单选题】
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。 [0.5分]

、 6个月

、 8个月

、 3个月

、 1年

答案：

8、【单选题】
证券市场中介机构是指（）。 [0.5分]

、为证券的发行与交易提供服务的各类机构

、从事证券的发行与交易的机构

、为证券的发行与交易提供政策的监管部门

、通过证券市场筹集资金的公司（企业）

答案：

9、【单选题】
根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。 [0.5分]

、 33％

、 49％

、 50％

、 25％

答案：

10、【单选题】
证券市场按照证券进入市场的顺序；可以分为（）。 [0.5分]

、发行市场与交易市场

、场外市场与交易所市场

、主板市场与二板市场

、二板市场与三板市场

答案：

11、【单选题】
（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。 [0.5分]

、直接融资

、间接融资

、资金融通

、回购

答案：

12、【单选题】
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。 [0.5分]

、参与优先股

、可累积优先股

、可赎回优先股

、股息可调整优先股

答案：

13、【单选题】
某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。 [0.5分]

、 1100

、 110

、 11000

、 11

答案：

14、【单选题】
规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。 [0.5分]

、贴现债券

、单利债券

、息票累积债券

、累进利率债券

答案：

15、【单选题】
ETF基金的发行量取决于（）。 [0.5分]

、基础指数

、投资者的数量

、每构造单位净值的高低

、发行所处国家

答案：

16、【单选题】
某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10％，则该股票的市场价格应为（）。 [0.5分]

、 30元

、 20元

、 15元

、无法预测

答案：

17、【单选题】
在风险性上，相对来说（）要大一些。 [0.5分]

、公司债券

、政府债券

、政府保证债券

、金融债券

答案：

18、【单选题】
无面额股票的价值与公司资产价值（）； [0.5分]

、同方向变化

、反方向变化

、相等

、无关

答案：

19、【单选题】
影响股票价格最基本的因素是（）。 [0.5分]

、预期信息

、分配政策

、税收政策

、股本结构

答案：

20、【单选题】
股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。 [0.5分]

、公司经营状况

、市场上其他证券价格或银行存款利率变化

、赎回条件

、转换条件

答案：

21、【单选题】
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）。 [0.5分]

、附有赎回选择权条款的债券

、附有出售选择权条款的债券

、附可转换条款的债券

、附交换条款的债券

答案：

22、【单选题】
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。 [0.5分]

、附有赎回选择权条款的债券

、附有出售选择权条款的债券

、附可转换条款的债券

、附交换条款的债券

答案：

23、【单选题】
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（）。 [0.5分]

、附有赎回选择权条款的债券

、附有出售选择权条款的债券

、附可转换条款的债券

、附交换条款的债券

答案：

24、【单选题】
商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。 [0.5分]

、混合资本债

、证券公司债

、商业银行次级债

、保险公司次级债

答案：

25、【单选题】
混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务（）、列于股权资本（）。 [0.5分]

、之前；之前

、之前；之后

、之后：之前

、之后；之后

答案：

26、【单选题】
在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）。 [0.5分]

、利率

、价格

、存在形式

、币种

答案：

27、【单选题】
由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（）。 [0.5分]

、成长型投资者

、激进型投资者

、稳健型投资者

、收益型投资者

答案：

28、【单选题】
货币市场基金是（）的一种基金。 [0.5分]

、以商业票据、国库券、公司债券为投资对象

、以银行债券为投资对象

、以上市股票为投资对象

、以货币市场工具为投资对象

答案：

29、【单选题】
成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。 [0.5分]

、组织形式

、投资标的

、规模大小

、投资目标

答案：

30、【单选题】
（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 [0.5分]

、成长型基金

、平衡型基金

、收入型基金

、货币型基金

答案：

31、【单选题】
（）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。 [0.5分]

、基金份额持有人

、证券交易所

、托管人

、基金管理公司

答案：

32、【单选题】
基金资产净值是指（）。 [0.5分]

、基金资产总值除以基金总份额后的价值

、基金资产总值减去基金管理费后的价值

、基金资产总值减去负债后的价值

、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

答案：

33、【单选题】
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（）。 [0.5分]

、实值期权

、虚值期权

、平价期权

、零值期权

答案：

34、【单选题】
期权费等于（）。 [0.5分]

、内在价值

、时间价值

、内在价值减时间价值

、内在价值加时间价值

答案：

35、【单选题】
在期权的到期日，期权的时间价值为（）。 [0.5分]

、正值

、负值

、零

、正值或负值

答案：

36、【单选题】
可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。 [0.5分]

、远期合约

、期货合约

、看跌期权

、看涨期权

答案：

37、【单选题】
可转换债券的最主要的金融特征是（）。 [0.5分]

、持有人可以将债券转为普通股

、发行人有权赎回

、双重选择权

、发行人有权修正转换价格

答案：

38、【单选题】
可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。 [0.5分]

、低于

、高于

、等于

、等于或高于

答案：

39、【单选题】
将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（）。 [0.5分]

、理论价值

、转换价值

、投资价值

、市场价值

答案：

40、【单选题】
某债券2008年6月5日发行，每张面值1000元，票面利率10%，4年期。假定到期一次还本付息，单利计息。某投资者2010年6月5日按每张1180元的价格购入该债券并持有到期，该债券的持有期收益率为（）。 [0.5分]

、 9．12％

、 8．51％

、 7．15％

、 8．92％

答案：