1、【
单选题
】
我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（ ）。
[0.5分]
、
技术性停牌
、
终止交易
、
临时停市
、
停止清算
答案：
2、【
单选题
】
下列基金中，一般而言（ ）的年管理费用率最低。
[0.5分]
、
债券基金
、
股票基金
、
实业基金
、
货币基金
答案：
3、【
单选题
】
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ ）内编制完成季度报告并披露。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
[0.5分]
、
复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌
、
复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌
、
复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
、
复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷
答案：
6、【
单选题
】
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
[0.5分]
、
±10%
、
±20%
、
±30%
、
±40%
答案：
7、【
单选题
】
下列关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
、
LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
、
LOF是一种封闭式基金
、
LOF的申购和赎回均以现金进行
答案：
8、【
单选题
】
有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
[0.5分]
、
具有交换价值
、
具有使用价值
、
代表着一定量的财产权利
、
具有价值
答案：
9、【
单选题
】
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。
[0.5分]
、
买卖差价
、
利息或红利
、
生产经营过程中的资产增殖
、
虚拟资本价值
答案：
10、【
单选题
】
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（ ）人。
[0.5分]
、
1000
、
10000
、
2000
、
20000
答案：
11、【
单选题
】
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。
[0.5分]
、
GNP/证券市值
、
证券市值/GNP
、
证券市值/GDP
、
DP/证券市值
答案：
12、【
单选题
】
QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ ）年我国推出了首批QDⅡ基金。
[0.5分]
、
2005
、
2006
、
2007
、
2008
答案：
13、【
单选题
】
我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买（ ）家上市公司的股票。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
[0.5分]
、
必要收益率
、
无风险利率
、
定期存款利息率
、
存款准备金率
答案：
15、【
单选题
】
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。
[0.5分]
、
发行市场与流通市场
、
场外市场与交易所市场
、
主板市场与二板市场
、
二板市场与三板市场
答案：
16、【
单选题
】
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
[0.5分]
、
2000万元
、
3000万元
、
4000万元
、
5000万元
答案：
18、【
单选题
】
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（ ）。
[0.5分]
、
保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
、
保证公司货币资金的增加
、
保证公司资产的增值
、
保证公司权益的增加
答案：
19、【
单选题
】
中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
[0.5分]
、
国务院
、
全国人大
、
全国人大常务委员会
、
中国人民银行
答案：
20、【
单选题
】
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券
、
美洲债券
、
外国债券
、
亚洲债券
答案：
21、【
单选题
】
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
[0.5分]
、
普通股股东、债权人、优先股股东
、
债权人、优先股股东、普通股股东
、
优先股股东、普通股股东、债权人
、
优先股股东、债权人、普通股股东
答案：
22、【
单选题
】
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
[0.5分]
、
现金
、
可转换债券
、
股票
、
流通受限的证券
答案：
23、【
单选题
】
道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（ ）。
[0.5分]
、
可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
、
公司资产收益权和剩余资产分配权
、
股东持有的股份可依法转让
、
优先认股权或配股权
答案：
25、【
单选题
】
公司申请其股票上市应有（ ）记录。
[0.5分]
、
最近3年连续盈利
、
3年盈利
、
5年盈利
、
最近5年连续盈利
答案：
26、【
单选题
】
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
在没有优先股票的条件下，（ ）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
[0.5分]
、
每股清算价值
、
每股内在价值
、
每股票面价值
、
每股账面价值
答案：
28、【
单选题
】
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
[0.5分]
、
1929～1933年
、
第二次世界大战后至20世纪60年代
、
20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
、
从20世纪70年代开始至今
答案：
29、【
单选题
】
对证券投资基金的认识错误的是（ ）。
[0.5分]
、
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
、
以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
、
基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
、
基金对投资的最低限额要求很高
答案：
30、【
单选题
】
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
[0.5分]
、
天津滨海新区
、
上海浦东新区
、
青岛四方新区
、
深圳光明新区
答案：
31、【
单选题
】
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
[0.5分]
、
公司债券、金融债券、政府债券
、
金融债券、政府债券、公司债券
、
公司债券、政府债券、金融债券
、
政府债券、金融债券、公司债券
答案：
34、【
单选题
】
按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（ ）。
[0.5分]
、
公开募集的结构化产品与私募结构化产品
、
股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
、
收益保证型和非收益保证型
、
保本型产品和保证最低收益型产品
答案：
35、【
单选题
】
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
[0.5分]
、
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
、
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
、
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
、
内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
答案：
36、【
单选题
】
下列不属于公司债券的是（ ）。
[0.5分]
、
不动产抵押公司债券
、
财务公司债券
、
可交换债券
、
信用公司债券
答案：
37、【
单选题
】
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（ ）。
[0.5分]
、
武士债券
、
扬基债券
、
熊猫债券
、
龙债券
答案：
38、【
单选题
】
根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（ ）。
[0.5分]
、
另一家上市公司
、
证监会的当地派出机构
、
主承销商
、
承销团
答案：
39、【
单选题
】
债券发行的定价方式以（ ）最典型。
[0.5分]
、
溢价发行
、
折价发行
、
协商定价
、
公开招标
答案：
40、【
单选题
】
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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