2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题-在线考试系统

1、【单选题】
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 [0.5分]

、基金代销机构

、基金管理人

、基金托管人

、基金份额持有人

答案：

2、【单选题】
投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 [0.5分]

、 T+3

、 T+1

、 T

、 T+2

答案：

3、【单选题】
公司型基金与契约型基金的区别是（）。 [0.5分]

、规模大小

、是否上市

、资金是否公募

、是否具有独立法人资格

答案：

4、【单选题】
信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。 [0.5分]

、涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年

、敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密

、系统数据应当按月备份

、系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

答案：

5、【单选题】
契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。 [0.5分]

、基金管理人

、基金托管人

、基金监管机构

、基金持有人

答案：

6、【单选题】
基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。 [0.5分]

、 25%

、 30%

、 20%

、 10%

答案：

7、【单选题】
开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（）内。 [0.5分]

、 4个月

、 3个月

、 2个月

、 1个月

答案：

8、【单选题】
基金管理公司投资决策的一般程序是（）。 [0.5分]

、公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议

、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议

、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告

、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案

答案：

9、【单选题】
基金资产估值需考虑的因素不包括（）。 [0.5分]

、估值频率

、交易时间

、价格操纵及滥估问题

、估值方法的一致性及公开性

答案：

10、【单选题】
关于货币市场基金的说法，正确的是（）。 [0.5分]

、适合于长期投资

、适合于短期投资

、没有投资风险

、既适合于长期投资，也适合于短期投资

答案：

11、【单选题】
基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。 [0.5分]

、登记机构

、交易所

、基金托管人

、基金管理人

答案：

12、【单选题】
2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。 [0.5分]

、深证100ETF

、上证50ETF

、上证180ETF

、上证红利ETF

答案：

13、【单选题】
保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 [0.5分]

、安全垫

、最低目标价值

、价值底线

、投资组合现时净值

答案：

14、【单选题】
基金公司的债券研究主要侧重于（）。 [0.5分]

、到期收益率判断

、到期时间判断

、到期走势形态

、债券久期判断和券种选择

答案：

15、【单选题】
我国证券投资基金反映的是一种（）关系。 [0.5分]

、信托

、债权

、担保

、股权

答案：

16、【单选题】
集合投资的优点是（）。 [0.5分]

、强化监管

、风险固定

、收益稳定

、具有规模优势

答案：

17、【单选题】
混合型基金是指（）基金。 [0.5分]

、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票

、主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定

、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券

、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

答案：

18、【单选题】
基金公司的督察长直接对（）负责。 [0.5分]

、股东会

、监事会

、总经理

、董事会

答案：

19、【单选题】
封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。 [0.5分]

、 0.001

、 0.0001

、 0.01

、 0.1

答案：

20、【单选题】
基金公司主要股东的注册资本不低于人民币（）。 [0.5分]

、 1亿元

、 2亿元

、 3亿元

、 5亿元

答案：

21、【单选题】
基金银行存款账户由基金托管人以（）名义开立。 [0.5分]

、基金托管人

、基金

、基金管理人

、基金管理人和托管人联名

答案：

22、【单选题】
《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）。 [0.5分]

、 2001年10月

、 2003年7月

、 2005年10月

、 2007年10月

答案：

23、【单选题】
反映股票基金风险大小的指标是（）。 [0.5分]

、凸度

、久期

、安全垫

、贝塔值

答案：

24、【单选题】
投资风险最低的基金是（）基金。 [0.5分]

、债券

、股票

、指数

、货币市场

答案：

25、【单选题】
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。 [0.5分]

、发行人

、收益

、凸度

、久期与信用等级

答案：

26、【单选题】
价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。 [0.5分]

、投资风险无法比较

、投资风险一样

、投资风险较低

、投资风险较高

答案：

27、【单选题】
基金托管人每（）向监管机构报送一次监督报告。 [0.5分]

、两个月

、一个月

、半年

、周

答案：

28、【单选题】
契约型基金份额持有人享有（）。 [0.5分]

、基金投资决策权

、基金资产保管权

、基金资产管理权

、基金份额所有权

答案：

29、【单选题】
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为（）等基本类型。 [0.5分]

、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

、股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金

、平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金

、债券基金、指数基金、平衡基金、ETF

答案：

30、【单选题】
证券投资基金会计核算责任人为（）。 [0.5分]

、会计师事务所

、基金托管人

、基金管理人

、基金管理人与基金托管人

答案：

31、【单选题】
偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。 [0.5分]

、 10%～20%

、 20%～30%

、 30%～50%

、 50%～70%

答案：

32、【单选题】
基金管理人在销售基金产品时，向投资者提供费率优惠，属（）。 [0.5分]

、营业推广

、广告促销

、公共关系

、人员推销

答案：

33、【单选题】
关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是（）。 [0.5分]

、是一种本土化创新

、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

、不可以在交易所进行份额交易

、基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

答案：

34、【单选题】
债券的久期是指（）。 [0.5分]

、债券的票面到期时间

、债券的信用等级

、债券的加权到期时间

、债券的价格波动

答案：

35、【单选题】
基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。 [0.5分]

、基金及公司运作的所有业务环节

、公司稽核部的人员设置及业务管理

、公司运作的所有环节

、基金运作的所有环节

答案：

36、【单选题】
ETF的投资目标是（）。 [0.5分]

、拟合某一指数而获利

、超越指数

、提供尽可能多的套利机会

、使ETF的规模扩大

答案：

37、【单选题】
保本基金的投资目标是（）。 [0.5分]

、获得尽可能高的回报

、使投资风险尽可能低

、获得市场平均收益

、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

答案：

38、【单选题】
投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（）来实现。 [0.5分]

、提供就业机会

、将储蓄转化为生产资金

、购买大量消费品

、向工商企业提供信贷

答案：

39、【单选题】
QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。 [0.5分]

、 T+0

、 T+1

、 T+2

、 T+3

答案：

40、【单选题】
增发新股的资金清算属于（）。 [0.5分]

、交易所交易资金清算

、全国银行间债券市场交易资金清算

、场外资金清算

、场内资金清算

答案：