1、【
单选题
】
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
[0.5分]
、
基金代销机构
、
基金管理人
、
基金托管人
、
基金份额持有人
答案：
2、【
单选题
】
投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（ ）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。
[0.5分]
、
规模大小
、
是否上市
、
资金是否公募
、
是否具有独立法人资格
答案：
4、【
单选题
】
信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（ ）。
[0.5分]
、
涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年
、
敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
、
系统数据应当按月备份
、
系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
答案：
5、【
单选题
】
契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理人
、
基金托管人
、
基金监管机构
、
基金持有人
答案：
6、【
单选题
】
基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（ ），应归入基金财产。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（ ）内。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
基金管理公司投资决策的一般程序是（ ）。
[0.5分]
、
公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议
、
投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议
、
基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告
、
风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案
答案：
9、【
单选题
】
基金资产估值需考虑的因素不包括（ ）。
[0.5分]
、
估值频率
、
交易时间
、
价格操纵及滥估问题
、
估值方法的一致性及公开性
答案：
10、【
单选题
】
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
适合于长期投资
、
适合于短期投资
、
没有投资风险
、
既适合于长期投资，也适合于短期投资
答案：
11、【
单选题
】
基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。
[0.5分]
、
登记机构
、
交易所
、
基金托管人
、
基金管理人
答案：
12、【
单选题
】
2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（ ）。
[0.5分]
、
深证100ETF
、
上证50ETF
、
上证180ETF
、
上证红利ETF
答案：
13、【
单选题
】
保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
[0.5分]
、
安全垫
、
最低目标价值
、
价值底线
、
投资组合现时净值
答案：
14、【
单选题
】
基金公司的债券研究主要侧重于（ ）。
[0.5分]
、
到期收益率判断
、
到期时间判断
、
到期走势形态
、
债券久期判断和券种选择
答案：
15、【
单选题
】
我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
集合投资的优点是（ ）。
[0.5分]
、
强化监管
、
风险固定
、
收益稳定
、
具有规模优势
答案：
17、【
单选题
】
混合型基金是指（ ）基金。
[0.5分]
、
主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
、
主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定
、
主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
、
主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
答案：
18、【
单选题
】
基金公司的督察长直接对（ ）负责。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
[0.5分]
、
0.001
、
0.0001
、
0.01
、
0.1
答案：
20、【
单选题
】
基金公司主要股东的注册资本不低于人民币（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
基金银行存款账户由基金托管人以（ ）名义开立。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金
、
基金管理人
、
基金管理人和托管人联名
答案：
22、【
单选题
】
《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（ ）。
[0.5分]
、
2001年10月
、
2003年7月
、
2005年10月
、
2007年10月
答案：
23、【
单选题
】
反映股票基金风险大小的指标是（ ）。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
投资风险最低的基金是（ ）基金。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）划分。
[0.5分]
、
发行人
、
收益
、
凸度
、
久期与信用等级
答案：
26、【
单选题
】
价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
[0.5分]
、
投资风险无法比较
、
投资风险一样
、
投资风险较低
、
投资风险较高
答案：
27、【
单选题
】
基金托管人每（ ）向监管机构报送一次监督报告。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
契约型基金份额持有人享有（ ）。
[0.5分]
、
基金投资决策权
、
基金资产保管权
、
基金资产管理权
、
基金份额所有权
答案：
29、【
单选题
】
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为（ ）等基本类型。
[0.5分]
、
股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
、
股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金
、
平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金
、
债券基金、指数基金、平衡基金、ETF
答案：
30、【
单选题
】
证券投资基金会计核算责任人为（ ）。
[0.5分]
、
会计师事务所
、
基金托管人
、
基金管理人
、
基金管理人与基金托管人
答案：
31、【
单选题
】
偏股型混合基金中股票的配置比例是（ ）。
[0.5分]
、
10%～20%
、
20%～30%
、
30%～50%
、
50%～70%
答案：
32、【
单选题
】
基金管理人在销售基金产品时，向投资者提供费率优惠，属（ ）。
[0.5分]
、
营业推广
、
广告促销
、
公共关系
、
人员推销
答案：
33、【
单选题
】
关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
是一种本土化创新
、
可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
、
不可以在交易所进行份额交易
、
基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
答案：
34、【
单选题
】
债券的久期是指（ ）。
[0.5分]
、
债券的票面到期时间
、
债券的信用等级
、
债券的加权到期时间
、
债券的价格波动
答案：
35、【
单选题
】
基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。
[0.5分]
、
基金及公司运作的所有业务环节
、
公司稽核部的人员设置及业务管理
、
公司运作的所有环节
、
基金运作的所有环节
答案：
36、【
单选题
】
ETF的投资目标是（ ）。
[0.5分]
、
拟合某一指数而获利
、
超越指数
、
提供尽可能多的套利机会
、
使ETF的规模扩大
答案：
37、【
单选题
】
保本基金的投资目标是（ ）。
[0.5分]
、
获得尽可能高的回报
、
使投资风险尽可能低
、
获得市场平均收益
、
在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
答案：
38、【
单选题
】
投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（ ）来实现。
[0.5分]
、
提供就业机会
、
将储蓄转化为生产资金
、
购买大量消费品
、
向工商企业提供信贷
答案：
39、【
单选题
】
QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
增发新股的资金清算属于（ ）。
[0.5分]
、
交易所交易资金清算
、
全国银行间债券市场交易资金清算
、
场外资金清算
、
场内资金清算
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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