2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题-在线考试系统

1、【单选题】
关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。 [0.5分]

、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比

、从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

、我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费

、我国货币市场基金的管理费率最高

答案：

2、【单选题】
（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 [0.5分]

、合法性原则

、完整性原则

、及时性原则

、审慎性原则

答案：

3、【单选题】
封闭式基金价格主要受（）的影响。 [0.5分]

、二级市场供求关系

、银行存贷款利率

、基金资产总值

、基金份额净值

答案：

4、【单选题】
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 [0.5分]

、 T+3，T+7

、 T+2，T+3

、 T+1，T+2

、 T，T+1

答案：

5、【单选题】
基金公司的股权结构安排必须坚持以（）利益最大化和提高公司效益为准则。 [0.5分]

、基金份额持有人

、基金管理人

、基金托管人

、基金监管人

答案：

6、【单选题】
销售业务流程控制的内容不包括（）。 [0.5分]

、制定完善的资金清算流程

、建立科学的基金产品评价体系

、制定《投资人权益须知》

、制定客户服务标准

答案：

7、【单选题】
一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。 [0.5分]

、 1868

、 1768

、 1686

、 1420

答案：

8、【单选题】
下列关于消极债券组合管理策略的描述，不正确的是（）。 [0.5分]

、通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略

、消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格

、如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略

、试图寻找被低估的品种

答案：

9、【单选题】
下列不属于常见的市场异常策略的是（）。 [0.5分]

、小公司效应

、低市盈率效应

、行业周期效应

、被忽略的公司效应

答案：

10、【单选题】
下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（）。 [0.5分]

、投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合

、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

、所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报率的均值、方差以及协方差具有相同的预期

、资本市场没有摩擦

答案：

11、【单选题】
债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为（）。 [0.5分]

、短、中、长期债券市场

、发行市场和交易市场

、近期市场和远期市场

、国内债券市场与国际债券市场

答案：

12、【单选题】
在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）。 [0.5分]

、媒体应用

、互联网应用

、讲座、推介会和座谈会

、 “一对一”专人服务

答案：

13、【单选题】
QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。 [0.5分]

、拟投资的衍生品种及其基本特性

、拟采取的组合避险

、有效管理策略及采取的方式、频率

、投资预期收益

答案：

14、【单选题】
道氏理论的核心思想是（）。 [0.5分]

、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

、市场波动具有三种趋势

、交易量在确定趋势中的作用

、收盘价是最重要的价格

答案：

15、【多选题】
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。 [1分]

、易得性原则

、易解性原则

、真实性原则

、规范性原则

答案：

16、【多选题】
封闭式基金的基金合同内容不包括（）。 [1分]

、基金管理人的基本情况

、给付赎回款项的时间和方式

、基金份额的赎回程序

、基金份额的申购程序

答案：

17、【多选题】
证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。 [1分]

、持续性

、专业性

、适用性

、服务性

答案：

18、【多选题】
基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。 [1分]

、基金投资比例监督

、基金投资策略监督

、基金投资范围监督

、基金投资品种监督

答案：

19、【多选题】
资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 [1分]

、证券公司网站

、基金管理公司网站

、广播

、报刊、电视

答案：

20、【多选题】
基金信息披露义务人包括（）。 [1分]

、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

、基金托管人

、基金代销机构

、基金管理人

答案：

21、【多选题】
以下属于基金利润中“其他收入”项目的有（）。 [1分]

、 ETF替代损益

、基金获得的赔偿款

、权证行权损益

、公允价值变动损益

答案：

22、【多选题】
当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离要素的绝对值达到或超过0.5%时，管理人应采取以下（）信息披露措施。 [1分]

、在半年度报告中披露偏离度信息

、编制并发布临时报告

、请监管机构核准

、与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下

答案：

23、【多选题】
目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。 [1分]

、企业

、基金公司

、商业银行

、个人

答案：

24、【多选题】
基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。 [1分]

、基金合同摘要

、基金财务状况

、基金的募集与上市交易安排

、基金托管人意见

答案：

25、【多选题】
证券投资基金持有人持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计核算的有（）。 [1分]

、配股

、资产出售

、红利

、红股

答案：

26、【多选题】
基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。 [1分]

、全国银行间市场交易资金清算

、场外资金清算

、交易所交易资金清算

、基金管理公司资金清算

答案：

27、【多选题】
基金募集信息披露包括（）。 [1分]

、基金招募说明书

、基金合同

、基金资产净值和份额净值公告

、基金季度报告

答案：

28、【多选题】
基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。 [1分]

、基金头寸

、基金资产净值

、基金财务报表

、基金费用

答案：

29、【多选题】
下列情形中，当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。 [1分]

、 12%

、 15%

、 10%

、 8%

答案：

30、【多选题】
ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。 [1分]

、选择现金替代

、必须现金替代

、可以现金替代

、禁止现金替代

答案：

31、【多选题】
与股票基金相比，债券基金的特点有（）。 [1分]

、收益、风险适中

、不受经济环境变化的影响

、波动较小

、适合追求稳定收入的投资者

答案：

32、【多选题】
我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）。 [1分]

、企业债券

、权证

、股票

、国债

答案：

33、【多选题】
基金销售机构内部控制的内容包括（）。 [1分]

、内部环境控制

、销售决策流程控制

、销售业务流程控制

、会计系统内部控制

答案：

34、【多选题】
（）属于基金资产承担的费用。 [1分]

、基金管理费

、基金托管费

、基金份额持有人大会费用

、基金发行费

答案：

35、【多选题】
目前，我国开放式基金的主要销售机构为（）。 [1分]

、商业银行

、证券公司

、证券投资咨询机构

、专业基金销售机构

答案：

36、【多选题】
关于QDII基金的募集申请，不正确的是（）。 [1分]

、 QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容

、 QDII基金的募集申请不需要组织专家评审

、基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度

、 QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送

答案：

37、【多选题】
根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（）。 [1分]

、从基金分配中获得的买卖股票差价收入

、从基金分配中获得的国债利息

、申购和赎回基金份额获得的差价收入

、买卖基金份额获得的差价收入

答案：

38、【多选题】
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。 [1分]

、在最近一个季末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

、净资产不低于2亿元人民币

、管理证券投资基金2年以上

、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚

答案：

39、【多选题】
中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（）。 [1分]

、组织会员开展投资者教育工作

、维护会员合法利益

、组织拟定基金业业务标准

、组织拟定基金业自律规则

答案：

40、【多选题】
以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。 [1分]

、在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化

、市场能自身调节的，政府不监管

、证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利

、基金监管应当具有连续性，避免大起大落

答案：