1、【
多选题
】
封闭式基金交易价格的影响因素有（ ）。
[1分]
、
基金名称
、
基金份额持有人的数量和结构
、
基金资产净值变动
、
市场供求关系
答案：
2、【
多选题
】
在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（ ）。
[1分]
、
行政管理部
、
信息技术部
、
财务部
、
市场部
答案：
3、【
多选题
】
目前，我国基金管理人禁止的行为有（ ）。
[1分]
、
运用基金资产
、
不公平地对待其管理的不同基金财产
、
发起设立基金
、
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案：
4、【
多选题
】
马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有（ ）。
[1分]
、
当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大
、
解的不稳定性
、
数据误差带来解的不可靠性
、
重新分配的成本高
答案：
5、【
多选题
】
完善基金管理公司治理结构，应避免（ ）。
[1分]
、
大股东利益优先
、
管理人利益优先
、
利益公平
、
责任到位
答案：
6、【
多选题
】
久期综合考虑了（ ）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
[1分]
、
债券规模
、
到期时间
、
债券现金流
、
市场利率对债券价格的影响
答案：
7、【
多选题
】
基金运营部包括（ ）。
[1分]
、
行政管理部
、
机构理财部
、
信息技术部
、
市场营销部
答案：
8、【
多选题
】
下列关于保本基金的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
保本基金一般都有保本期
、
保本基金在本质上属于混合基金
、
“保本”的性质限制了基金收益的上升空间
、
保本型基金无法回避通货膨胀风险
答案：
9、【
多选题
】
投资决策委员会的职责是制定（ ）。
[1分]
、
基金的投资计划
、
基金的投资策略
、
基金的投资原则
、
基金的投资目标
答案：
10、【
多选题
】
以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
[1分]
、
建立投资人基金份额账户
、
负责基金份额注册登记
、
确定并发放基金红利
、
保管基金投资人名册
答案：
11、【
多选题
】
根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ ）。
[1分]
、
基金运营业绩良好
、
基金份额持有人大会决议通过
、
经国务院证券监督管理机构核准
、
基金管理人、托管人核准
答案：
12、【
多选题
】
目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（ ）。
[1分]
、
证券公司
、
证券投资咨询机构
、
商业银行
、
证券登记结算中心
答案：
13、【
多选题
】
根据有关规定，基金管理人职责终止的情形为（ ）。
[1分]
、
被依法取消基金管理资格
、
被基金份额持有人大会解任
、
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
、
基金合同约定的其他情形
答案：
14、【
多选题
】
资产配置的买入并持有策略的特征包括（ ）。
[1分]
、
在市场变动时，不采取行动
、
支付模式为直线
、
在熊市时较为有利
、
对市场流动性要求较小
答案：
15、【
多选题
】
通常，积极型股票投资策略包括（ ）。
[1分]
、
以基本分析为基础的投资策略
、
以技术分析为基础的投资策略
、
市场异常策略
、
指数投资法
答案：
16、【
多选题
】
基金财产不得用于（ ）等投资活动。
[1分]
、
承销证券
、
向他人提供贷款或者提供担保
、
从事承担无限责任的投资
、
向其基金管理人出资
答案：
17、【
多选题
】
价值型股票可以进一步被细分为（ ）。
[1分]
、
低市盈率股
、
收益型股票
、
防御型股票
、
逆势型股票
答案：
18、【
多选题
】
优先置产理论认为（ ）。
[1分]
、
债券市场是不可分割的
、
债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
、
远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
、
投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
答案：
19、【
多选题
】
货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?（ ）
[1分]
、
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
、
可转换债券
、
期限在1年以内(含1年)的债券回购
、
剩余期限超过397天的债券
答案：
20、【
多选题
】
道氏理论将市场划分为哪几种趋势?（ ）
[1分]
、
主要趋势
、
次要趋势
、
短暂趋势
、
稳定趋势
答案：
21、【
判断题
】
对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
开放式基金是指事先确定发行总额，在存续期内基金单位总数不变，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型 。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
在我国，开放式基金赎回采用“未知价”法，按照“份额赎回曩的方式进行。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
考虑到政策因素、系统的灵活性、方便对客户资料的运用等因素，我国现有基金管理公司普遍采用内置型注册登记模式。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的基金进行投资运作。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
在契约中没有明确给定具体的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时，投资管理人才能自主决定投资分散化的程度。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
买入并持有策略下的投资组合依据短期投资市场的变化而变化。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
开放式基金的申购费只能在申购时收取。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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