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2010年3月证券从业资格考试《投资基金》试题
1、【 判断题 】
投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
资本资产定价模型的应用是资本市场线。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
从长期看来，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。（    ） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
30、【 判断题 】
初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
31、【 判断题 】
基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
32、【 判断题 】
基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
33、【 判断题 】
现金股息在除息日直接计人基金收益。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
34、【 判断题 】
对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
35、【 判断题 】
当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
36、【 判断题 】
收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
37、【 判断题 】
偏债型基金，债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
38、【 判断题 】
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
39、【 判断题 】
不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
40、【 判断题 】
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
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