2010年3月证券从业资格考试《投资基金》试题-在线考试系统

1、【单选题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。 [0.5分]

、 2人

、 3人

、 4人

、 5人

答案：

2、【单选题】
反映两个证券收益率之间的走向关系的是（）。 [0.5分]

、证券组合的期望收益率

、协方差

、证券各自的权重

、证券各自的方差

答案：

3、【单选题】
一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。 [0.5分]

、投资决策委员会

、风险控制委员会

、董事会

、基金份额持有人大会

答案：

4、【单选题】
下列不属于证券投资基金收益的是（）。 [0.5分]

、基金管理费

、基金买卖股票差价收入

、基金买卖债券差价收入

、基金存款利息

答案：

5、【单选题】
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。 [0.5分]

、 10万元以上100万元以下

、 20万元以上200万元以下

、 30万元以上300万元以下

、 50万元以上500万元以下

答案：

6、【单选题】
根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）。 [0.5分]

、股票型、债券型

、抽样复制型、完全复制型

、股票型、完全复制型

、抽样复制型、债券型

答案：

7、【单选题】
关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。 [0.5分]

、基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

、基金托管人可以单独处分基金财产

、基金托管人可以自行运用基金的分红资产

、托管人应该完全执行基金管理人的指令

答案：

8、【单选题】
在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。 [0.5分]

、基金分红

、净值增长率

、久期

、已实现收益

答案：

9、【单选题】
保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 [0.5分]

、 70%～100%

、 80%～100%

、 90%～100%

、 95%～100%

答案：

10、【单选题】
投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

11、【单选题】
下列不属于证券投资基金的作用的是（）。 [0.5分]

、为中小投资者拓宽了投资渠道

、促进产业发展和基金增长

、促进证券市场的稳定和健康发展

、促进了金融行业交易成本的降低

答案：

12、【单选题】
根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）制度。 [0.5分]

、 T+0日交割

、 T+1日交割

、 T+2日交割

、 T+3日交割

答案：

13、【单选题】
积极调整的债券投资策略假定投资人（）。 [0.5分]

、无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益

、在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益

、无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益

、在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益

答案：

14、【单选题】
根据规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。 [0.5分]

、基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

、实际持有的基金资产绝对数额

、实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

、实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

答案：

15、【单选题】
基金资产估值的对象是基金所持有的（）。 [0.5分]

、全部负债

、全部资产

、高收益资产

、扣除负债后的资产

答案：

16、【单选题】
首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。 [0.5分]

、评估价

、估算价

、、预计市价

、成本

答案：

17、【单选题】
债券基金基本上属于（）。 [0.5分]

、收入型基金

、成长型基金

、平衡型基金

、指数基金

答案：

18、【单选题】
随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（）的。 [0.5分]

、可分配

、不可分配

、可增值

、不可增值

答案：

19、【单选题】
（）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收
益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。 [0.5分]

、基金净收益

、基金经营业绩

、损益平准金

、未分配基金净收益

答案：

20、【单选题】
基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（）计提。 [0.5分]

、逐周

、逐日

、逐月

、逐季

答案：

21、【多选题】
基金托管协议是（）。 [1分]

、基金管理人与基金托管人(一般为工商银行)就基金资产托管一事达成的协议书

、协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系

、确保基金财产的安全

、保护基金份额持有人的合法权益

答案：

22、【多选题】
反映股票基金风险大小的指标有（）。 [1分]

、贝塔值

、标准差

、持股集中度

、持股数量

答案：

23、【多选题】
开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（）。 [1分]

、金额申购

、份额申购

、 “已知价”交易

、 “未知价”交易

答案：

24、【多选题】
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?（） [1分]

、投资人利益优先原则

、全面性原则

、客观性原则

、及时性原则

答案：

25、【多选题】
以下关于基金管理公司办事处，说法正确的是（）。 [1分]

、办事处不得从事经营性活动

、办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动

、办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动

、办事处的法律责任由公司承担

答案：

26、【多选题】
利率期限结构的完全预期理论认为（）。 [1分]

、流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿

、远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值

、市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上

、利率曲线的斜率为负时，市场预期短期内利率会下降

答案：

27、【多选题】
证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。 [1分]

、现金类资产

、证券类资产

、无形类资产

、固定资产

答案：

28、【多选题】
基金托管人内部控制的目标是（）。 [1分]

、保证基金保值增值

、保证托管资产的安全完整

、维护持有人的权益

、保障基金托管业务安全、有效、稳健运翻

答案：

29、【多选题】
如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。 [1分]

、存在价值低估的股票

、存在价值高估的股票

、不存在价值低估的股票

、不存在价值高估的股票

答案：

30、【多选题】
投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（）。 [1分]

、管理费

、托管费

、申购费

、赎回费

答案：

31、【多选题】
基金管理公司的客户服务手段通常有（）。 [1分]

、电话服务中心

、一对一专人服务

、利用互联网

、利用宣传手册

答案：

32、【多选题】
开放式基金收取费用的方式应当在（）中予以载明。 [1分]

、清算协议

、基金契约

、招募说明书

、回购协议

答案：

33、【多选题】
公开披露基金信息时，不得有的情形是（）。 [1分]

、在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告

、就基金业绩进行预测

、诋毁同行

、承诺最低收益

答案：

34、【多选题】
影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括（）。 [1分]

、投资者的年龄

、投资者的投资周期

、投资者风险偏好

、投资者的财富状况

答案：

35、【多选题】
契约基金的当事人包括（）。 [1分]

、委托人

、受托人

、投资顾问

、受益人

答案：

36、【多选题】
关于证券投资基金的说法，正确的有（）。 [1分]

、是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

、通过发行股票集中投资者的资金

、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

、主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资

答案：

37、【多选题】
下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（）。 [1分]

、是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

、是指期末可供基金进行利润分配的金额、

、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

答案：

38、【多选题】
当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步加以完善。 [1分]

、制度机制

、销售机制

、管理机制

、国际监管机制

答案：

39、【多选题】
我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。 [1分]

、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

、持有1%以上股份的股东

、发行股票公司的控股公司的高级管理人员

、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

答案：

40、【多选题】
关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。 [1分]

、基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会

、基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所

、基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告

、基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告

答案：