1、【
单选题
】
董事会秘书空缺期间（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
[0.5分]
、
超过1个月之后
、
超过3个月之后
、
超过半年之后
、
超过1年之后
答案：
2、【
单选题
】
（ ）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。
[0.5分]
、
境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上
、
境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上
、
境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15％
、
由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25％
答案：
3、【
单选题
】
资产评估报告的有效期为（ ）。
[0.5分]
、
评估报告日起的1年
、
评估报告日起的2年
、
评估基准日起的2年
、
评估基准日起的1年
答案：
4、【
单选题
】
债券的成本可以看作是（ ）。
[0.5分]
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
答案：
5、【
单选题
】
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。
[0.5分]
、
一般要求
、
最低要求
、
最高要求
、
参考要求
答案：
6、【
单选题
】
公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立公司的方式。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是（ ）。
[0.5分]
、
按发行前一年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益后的净利润预测数除以发行后总股本计算
、
按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算
、
按发行前一年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算
、
按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益后的净利润预测数除以发行后总股本计算
答案：
9、【
单选题
】
公募增发是指上市公司以向（ ）方式增资发行股份的行为。
[0.5分]
、
社会公开募集
、
向老股东发行
、
公众配售
、
老股东配售
答案：
10、【
单选题
】
深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。
[0.5分]
、
100，100
、
100，500
、
500，500
、
500，1000
答案：
11、【
单选题
】
在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，（ ）应占多数，并担任召集人。
[0.5分]
、
执行董事
、
非执行董事
、
独立董事
、
公司高级管理人员
答案：
12、【
单选题
】
首次公开发行的网上直播内容应以（ ）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
金融债券（ ）的，经认购人同意，可免于信用评级。
[0.5分]
、
定向发行
、
非定向发行
、
公开发行
、
网上发行
答案：
14、【
单选题
】
某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20％。控制风险为40％、检查风险为20％，则对该公司的审计风险为（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
首次公开发行股票的公司推介活动，不要求必须参加的是（ ）。
[0.5分]
、
公司董事长
、
主承销商的项目负责人
、
董事会秘书
、
独立董事
答案：
16、【
单选题
】
发行人最近1绰及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（ ） 的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
[0.5分]
、
20％(含)
、
20％(不含)
、
30％(含)
、
30％(不含)
答案：
17、【
单选题
】
下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
发起人以经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股
、
发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制
、
企业(集团)可以将整体业务的一个环节或一个部分组建拟发行上市公司
、
拟发行上市的公司改组应遵循突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力的原则
答案：
18、【
单选题
】
商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国银监会
、
中国保监会
、
中国人民银行
答案：
19、【
单选题
】
审计全过程的中间环节是（ ）。
[0.5分]
、
审计回顾阶段
、
审计完成阶段
、
计划阶段
、
实施审计阶段
答案：
20、【
单选题
】
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。
[0.5分]
、
12；24
、
12；12
、
6；24
、
12；6
答案：
22、【
单选题
】
公司发行境内上市外资股，应当委托经（ ）认可的（ ）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
[0.5分]
、
国务院；境内
、
中国证监会；境内
、
国务院；境外
、
中国证监会；境外
答案：
23、【
单选题
】
关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
组织参会委员发表意见、进行讨论
、
总结并购重组委会议审核意见
、
组织投票并宣读表决结果
、
在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
答案：
24、【
单选题
】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（ ） 以上。
[0.5分]
、
3；15％
、
3；25％
、
4；15％
、
4；25％
答案：
25、【
单选题
】
在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括（ ）。
[0.5分]
、
发行人股本结构的历次变动情况
、
所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
、
外资股份(若有)持有人的有关情况
、
发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
答案：
26、【
单选题
】
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（ ）。
[0.5分]
、
越小
、
越大
、
不变
、
不能确定变化方向
答案：
28、【
单选题
】
外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），上市公司应在（ ）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
[0.5分]
、
10％；10
、
20％；10
、
25％；10
、
25％；20
答案：
29、【
单选题
】
下列（ ）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
[0.5分]
、
并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
、
1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
、
并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20％
、
并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25％
答案：
30、【
单选题
】
证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）人。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（ ） 日内主持召开公司创立大会。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
某上市公司的股价为l0元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元，此股票的市盈率是（ ）倍。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（ ）个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。
[0.5分]
、
最短为1年，无最长期限限制
、
最短为1年，最长期限为6年
、
最短为2年，无最长期限限制
、
最短为2年，最长期限为6年
答案：
35、【
单选题
】
按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（ ）。
[0.5分]
、
尽职调查
、
清产核资
、
财务审计
、
资产评估
答案：
36、【
单选题
】
资本充足率不低于(r )是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
常见的“毒丸计划”有（ ）。
[0.5分]
、
负债毒丸计划和人员毒丸计划
、
金降落伞计划和人员毒丸计划
、
负债毒丸计划和金降落伞计划
、
金降落伞计划和银降落伞计划
答案：
38、【
单选题
】
最近（ ）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，若要向中国证监会提出境外上市申请，其公司本身应符合净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万元人民币的条件。
[0.5分]
、
2；600
、
3.5000
、
4；6000
、
5；5000
答案：
40、【
单选题
】
若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近1期末的净资产应不低于人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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