2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题-在线考试系统

1、【判断题】
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，但可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
发行人在持续督导期间出现未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润15%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
发行人应根据《中华人民共和国公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的净资产额不少于5亿元。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，可以只担保债券的本金及利息。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满1年起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1次赎回公告。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项逐项进行表决：上市提案中有关所属企业境外上市方案;上市提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
最佳的事先预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过半数。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
发行股票、债券和其他有价证券筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。（） [0.5分]

答案： 错误