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2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题
1、【 单选题
证券公司以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(    )个月内不得参与证券承销。 [0.5分]
12
24
36
40
答案:
2、【 单选题
2005年1月1日试行(    ),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 [0.5分]
上市保荐制度
股票定价制度
首次公开发行股票询价制度
上市询价制度
答案:
3、【 单选题
我国企业债券上市的最终批准权属于(    )。 [0.5分]
国务院
国务院证券管理委员会
中国证监会
中国人民银行
答案:
4、【 单选题
1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用(    )。 [0.5分]
核准制
审批制
审核制
注册制
答案:
5、【 单选题
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(    )制度。 [0.5分]
上市推荐人
上市登记
上市核准
上市注册
答案:
6、【 单选题
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(    )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(  )以上的股东。 [0.5分]
50%,50%
50%,55%
50%,60%
60%,70%
答案:
7、【 单选题
公司应当自作出减少注册资本决议之日起(    )日内通知债权人。 [0.5分]
10
20
30
45
答案:
8、【 单选题
股份有限公司应当每年召开(    )次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的(  )个月内举行。 [0.5分]
1,3
2,3
2,6
1,6
答案:
9、【 单选题
股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的(    )以上通过。 [0.5分]
1/3
2/3
1/2
3/4
答案:
10、【 单选题
公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的(    )。 [0.5分]
1%
5%
10%
15%
答案:
11、【 单选题
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起(    )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 [0.5分]
8个月
6个月
4个月
3个月
答案:
12、【 单选题
为了进一步提高上市公司质量,中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行(    )。 [0.5分]
先发行上市,后改制运行
先改制运行,后发行上市
改制发行上市同时进行
部分改制运行,部分发行上市
答案:
13、【 单选题
一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在(    )上反映。 [0.5分]
评估报告
附注
法律意见书
会计报表
答案:
14、【 单选题
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司(    )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 [0.5分]
5%
3%
2%
10%
答案:
15、【 单选题
公司运用债券投资.不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的(    )。 [0.5分]
看跌期权
看涨期权
平价期权
以上都不对
答案:
16、【 单选题
认为当企业以l00%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是(    )。 [0.5分]
净经营理论
净经营收入理论
传统折中理论
净收入理论
答案:
17、【 单选题
1958年,(    )提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。 [0.5分]
大卫?杜兰特和米勒
米勒和麦克林
莫迪格利安尼和麦克林
莫迪格利安尼和米勒
答案:
18、【 单选题
由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项(    )。 [0.5分]
看跌期权
看涨期权
平价期权
以上都不对
答案:
19、【 单选题
股权融资的特点有(    )。 [0.5分]
公司财务风险小
融资成本较高
股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
股权融资可能引起企业控制权变动
答案:
20、【 单选题
主承销商可以聘请(    )为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。 [0.5分]
审计师
律师
注册会计师
以上均错误
答案:
21、【 单选题
首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在(    )年以上。 [0.5分]
1
2
3
5
答案:
22、【 单选题
专项复核的目的是(    )提供重要依据。 [0.5分]
为发行人申报财务会计资料的可靠性
为提高股票发行核准工作的质量和效率
为会计师申报财务资料
以上均错误
答案:
23、【 单选题
每次参加发审委会议的发审委委员为(    )名。表决投票时同意票数达到(  )票为通过。 [0.5分]
10,5
7,3
10,3
7,5
答案:
24、【 单选题
承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的(    );代销佣金为实际售出股票总金额的(  )。 [0.5分]
0.5%~l.5%,l.5%~3%
1.5%~3%,0.5%~l.5%
1%~2%,0.5%~l.5%
1.5%~3%,0.5%~2%
答案:
25、【 单选题
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过(    )的方式确定股票发行价格。 [0.5分]
估值
竞价
投标
询价
答案:
26、【 单选题
运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表(    )。 [0.5分]
市盈率
负债率
市净率
利润率
答案:
27、【 单选题
公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足(    )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。 [0.5分]
10
20
50
100
答案:
28、【 单选题
主承销商于(    )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 [0.5分]
T日
T+1日
T+2日
T+3日
答案:
29、【 单选题
主承销商审查可比较的发行公司的(    )和它们的(  ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。 [0.5分]
初级市场表现、二次定价
初次定价、二级市场表现
一级市场表现、初次定价
以上均错误
答案:
30、【 单选题
首次公开发行股票,发行人向单个客户的销售比例(    ),应披露其名称及销售比例。 [0.5分]
超过总额的l0%的
占总额的50%或严重依赖于少数客户的
占总额的30%或严重依赖于少数客户的
占总额的20%或严重依赖于少数客户的
答案:
31、【 单选题
公开发行股票,发行人运行不足3年的,应披露(    )。 [0.5分]
最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表
答案:
32、【 单选题
关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,(    )应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。 [0.5分]
发行境外上市外资股的发行人
发行境内上市外资股的发行人
发行境外上市中资股的发行人
所有发行人
答案:
33、【 单选题
发行人应在招股说明书及其摘要披露后(    )日内,将正式印刷的招股说明书全文文本(  ),分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。 [0.5分]
10,一式五份
15,一式五份
10,一式三份
15,一式三份
答案:
34、【 单选题
发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作(    )。 [0.5分]
稳定性分析
敏感性分析
持续性分析
波动性分析
答案:
35、【 单选题
非公开发行股票发行对象不超过(    )名。 [0.5分]
10
20
30
50
答案:
36、【 单选题
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为(    ),自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在(  )发行证券。 [0.5分]
3个月,6个月内
6个月,6个月内
3个月,3个月内
6个月,3个月内
答案:
37、【 单选题
配股代码为(    )。 [0.5分]
“731×××”
“700×××”
“730×××”
“710×××”
答案:
38、【 单选题
上市公司申请发行新股,必须符合最近(    )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以(  )者作为计算依据。 [0.5分]
2,低
3,低
3,高
2,高
答案:
39、【 单选题
非公开发行股票,发行价格应(    )。 [0.5分]
不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
答案:
40、【 单选题
关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是(    )。 [0.5分]
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
答案:
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