1、【
单选题
】
证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
[0.5分]
、
上市保荐制度
、
股票定价制度
、
首次公开发行股票询价制度
、
上市询价制度
答案：
3、【
单选题
】
我国企业债券上市的最终批准权属于（ ）。
[0.5分]
、
国务院
、
国务院证券管理委员会
、
中国证监会
、
中国人民银行
答案：
4、【
单选题
】
1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。
[0.5分]
、
上市推荐人
、
上市登记
、
上市核准
、
上市注册
答案：
6、【
单选题
】
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
[0.5分]
、
50%，50%
、
50%，55%
、
50%，60%
、
60%，70%
答案：
7、【
单选题
】
公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
股份有限公司应当每年召开（ ）次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的（ ）个月内举行。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。
[0.5分]
、
先发行上市，后改制运行
、
先改制运行，后发行上市
、
改制发行上市同时进行
、
部分改制运行，部分发行上市
答案：
13、【
单选题
】
一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。
[0.5分]
、
评估报告
、
附注
、
法律意见书
、
会计报表
答案：
14、【
单选题
】
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
公司运用债券投资.不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（ ）。
[0.5分]
、
看跌期权
、
看涨期权
、
平价期权
、
以上都不对
答案：
16、【
单选题
】
认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。
[0.5分]
、
净经营理论
、
净经营收入理论
、
传统折中理论
、
净收入理论
答案：
17、【
单选题
】
1958年，（ ）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。
[0.5分]
、
大卫?杜兰特和米勒
、
米勒和麦克林
、
莫迪格利安尼和麦克林
、
莫迪格利安尼和米勒
答案：
18、【
单选题
】
由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。
[0.5分]
、
看跌期权
、
看涨期权
、
平价期权
、
以上都不对
答案：
19、【
单选题
】
股权融资的特点有（ ）。
[0.5分]
、
公司财务风险小
、
融资成本较高
、
股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
、
股权融资可能引起企业控制权变动
答案：
20、【
单选题
】
主承销商可以聘请（ ）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。
[0.5分]
、
审计师
、
律师
、
注册会计师
、
以上均错误
答案：
21、【
单选题
】
首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（ ）年以上。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
专项复核的目的是（ ）提供重要依据。
[0.5分]
、
为发行人申报财务会计资料的可靠性
、
为提高股票发行核准工作的质量和效率
、
为会计师申报财务资料
、
以上均错误
答案：
23、【
单选题
】
每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
[0.5分]
、
10，5
、
7，3
、
10，3
、
7，5
答案：
24、【
单选题
】
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（ ）;代销佣金为实际售出股票总金额的（ ）。
[0.5分]
、
0.5%～l.5%，l.5%～3%
、
1.5%～3%，0.5%～l.5%
、
1%～2%，0.5%～l.5%
、
1.5%～3%，0.5%～2%
答案：
25、【
单选题
】
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
主承销商于（ ）7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
[0.5分]
、
T日
、
T+1日
、
T+2日
、
T+3日
答案：
29、【
单选题
】
主承销商审查可比较的发行公司的（ ）和它们的（ ），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。
[0.5分]
、
初级市场表现、二次定价
、
初次定价、二级市场表现
、
一级市场表现、初次定价
、
以上均错误
答案：
30、【
单选题
】
首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。
[0.5分]
、
超过总额的l0%的
、
占总额的50%或严重依赖于少数客户的
、
占总额的30%或严重依赖于少数客户的
、
占总额的20%或严重依赖于少数客户的
答案：
31、【
单选题
】
公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露（ ）。
[0.5分]
、
最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
、
最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
、
最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
、
最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表
答案：
32、【
单选题
】
关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（ ）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
[0.5分]
、
发行境外上市外资股的发行人
、
发行境内上市外资股的发行人
、
发行境外上市中资股的发行人
、
所有发行人
答案：
33、【
单选题
】
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（ ），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
[0.5分]
、
10，一式五份
、
15，一式五份
、
10，一式三份
、
15，一式三份
答案：
34、【
单选题
】
发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（ ）。
[0.5分]
、
稳定性分析
、
敏感性分析
、
持续性分析
、
波动性分析
答案：
35、【
单选题
】
非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（ ），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）发行证券。
[0.5分]
、
3个月，6个月内
、
6个月，6个月内
、
3个月，3个月内
、
6个月，3个月内
答案：
37、【
单选题
】
配股代码为（ ）。
[0.5分]
、
“731×××”
、
“700×××”
、
“730×××”
、
“710×××”
答案：
38、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（ ）者作为计算依据。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
非公开发行股票，发行价格应（ ）。
[0.5分]
、
不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
、
不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
、
不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
、
不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
答案：
40、【
单选题
】
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
、
上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
、
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
、
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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