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2012年证券发行与承销考前冲刺试题(3)
1、【 判断题 】
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
发行人应当针对实际情况在招股说明书扉页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5％。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息El前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前5～7个交易日内披露本息兑付公告。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（    ） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近5年连续盈利。（    ） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
中国香港的招股童程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（    ） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
收购人提出豁免申请的，应当聘请证券监管机构就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。（    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（    ） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。（    ） [0.5分]
答案： 正确
30、【 判断题 】
特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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