1、【
单选题
】
1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
[0.5分]
、
《国民银行法》
、
《麦克法顿法》
、
《格拉斯•斯蒂格尔法》
、
《金融法》
答案：
2、【
单选题
】
证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（ ）的归属。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（ ）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
[0.5分]
、
2005年7月8日
、
2006年4月2日
、
2006年9月6日
、
2007年5月10日
答案：
6、【
单选题
】
采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。
[0.5分]
、
创立大会，中国证监会
、
监事会，中国证监会
、
股东大会，财政部
、
董事会，财政部
答案：
7、【
单选题
】
股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
、
创立大会，1／2
、
股东大会，l／3
、
创立大会，2／3
、
股东大会，2／3
答案：
8、【
单选题
】
《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
公司应当自作出合并决议之日起（ ）自内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
[0.5分]
、
15，l5
、
10，30
、
20，10
、
25．35
答案：
10、【
单选题
】
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。
[0.5分]
、
10，15
、
20，10
、
20，15
、
30，25
答案：
11、【
单选题
】
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
[0.5分]
、
20％，l0％
、
25％，5％
、
25％，l0％
、
20％，5％
答案：
12、【
单选题
】
经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（ ）审批。
[0.5分]
、
国土资源部
、
发改委
、
建设部
、
土地所在省级土地行政主管部门
答案：
13、【
单选题
】
（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态．并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
[0.5分]
、
固定资产
、
流动资产
、
递延资产
、
无形资产
答案：
14、【
单选题
】
从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（ ）。
[0.5分]
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
、
使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
答案：
15、【
单选题
】
内部融资特点不包括（ ）。
[0.5分]
、
自主性
、
有限性
、
高成本性
、
低风险性
答案：
16、【
单选题
】
A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1．2元，其资本成本率为（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
下列属于可转换证券筹资特点的是（ ）。
[0.5分]
、
可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
、
大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
、
利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
、
可转换证券不利于未来资本结构的调整
答案：
18、【
单选题
】
对上市公司及企业改组上市的审计，应由（ ）名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（ ）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5％～l．5％。
[0.5分]
、
0．5％～l．5％
、
l．5％～3％
、
1％～2％
、
1．5％～2％
答案：
20、【
单选题
】
上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（ ），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
[0.5分]
、
T日
、
T+1日
、
T+2日
、
T+3日
答案：
22、【
单选题
】
初步询价开始Et前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。
[0.5分]
、
6，最后一次签署之日
、
3，第一次签署之日
、
6，最后一次签署次日
、
3，第一次签署次日
答案：
24、【
单选题
】
发行人应披露（ ），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
[0.5分]
、
发行当年的发展计划
、
未来2年的发展计划
、
未来3年的发展计划
、
发行当年和未来2年的发展计划
答案：
25、【
单选题
】
发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（ ）。
[0.5分]
、
定价公告
、
初步询价公告
、
初步询价结果公告
、
网下配售结果公告
答案：
26、【
单选题
】
股利分配政策方面，发行人应披露（ ）。
[0.5分]
、
最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
、
最近2年实际股利分配情况
、
最近5年的股利分配政策
、
最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
答案：
27、【
单选题
】
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（ ）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。
[0.5分]
、
3个月
、
6个月
、
l2个月
、
36个月
答案：
29、【
单选题
】
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
[0.5分]
、
12个，36个
、
6个，36个
、
l2个，l2个
、
6个，l2个
答案：
31、【
单选题
】
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
非公开发行股票的发行对象不超过（ ）名。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。
[0.5分]
、
证券上市之日
、
招股说明书或招股意向书刊登后
、
发审会后
、
提交发行申请文件后
答案：
34、【
单选题
】
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。
[0.5分]
、
最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
、
最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
、
最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
、
最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
答案：
35、【
单选题
】
上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
[0.5分]
、
当年亏损
、
最近2年连续亏损
、
最近3年连续亏损
、
最近5年连续亏损
答案：
36、【
单选题
】
分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。
[0.5分]
、
最短为l年，无最长期限限制
、
最短为l年，最长期限为6年
、
最短为2年，无最长期限限制
、
最短为2年，最长期限为6年
答案：
37、【
单选题
】
公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。
[0.5分]
、
10％以上
、
20％以上
、
50％以上
、
60％以上
答案：
39、【
单选题
】
转股价格应（ ）。
[0.5分]
、
不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
、
不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价
、
不高于前一交易日的均价
、
不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
答案：
40、【
单选题
】
通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
[0.5分]
、
赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
、
赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
、
赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
、
赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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