2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 [1分]

、本人提出辞职申请的

、两次以上无故不出席发审委会议的

、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

答案：

2、【多选题】
下列关于可转债担保的表述，正确的有（　　）。 [1分]

、设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

、证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人

、担保范围仅包括可转债的本金及利息

、以保证方式提供担保的应为连带责任担保

答案：

3、【多选题】
反收购管理层防卫策略有（　　）。 [1分]

、毒丸策略

、金降落伞策略

、银降落伞策略

、积极向其股东宣传反收购的思想

答案：

4、【多选题】
在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。 [1分]

、中国内地

、中国台湾

、中国香港

、百慕大或开曼群岛

答案：

5、【判断题】
公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
中小非金融企业集合票据应一次注册，一次发行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本不断下降。（　　）． [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
上市公司发行可转换公司债券无须提供担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
股份有限公司申请在中国香港创业板上市，上市时的管理层股东及高抟股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
发起人向社会公开募集股份，应当同证券公司签订代收股款协议。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款和回售条款。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足，不可以申请增发。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
股票的定价仅是估值及撰写股票发行定价分析报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
可转换公司债券可在发行人股票上市的证券交易所上市。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
经理有权列席董事会会议，但没有表决权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70%以上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
企业变更中小非金融企业集合票据募集资金一用途的，必须经中国证监会审批。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国家法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的依法定程序取得的股份。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
我国的首次国债发行始于l949年年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每季)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。（　　） [0.5分]

答案： 正确