2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 [0.5分]

、证券公司

、中国证监会

、一般企业

、银行业金融机构

答案：

2、【单选题】
管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

3、【单选题】
我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。 [0.5分]

、国际货币市场

、欧洲货币市场

、境外证券市场

、国际金融市场

答案：

4、【单选题】
属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（　　）。 [0.5分]

、机构、制度与人员的检查

、分析财务报表附注

、分析董事会报告

、分析证券公司年度报告

答案：

5、【单选题】
投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（　　）。 [0.5分]

、 2%

、 3%

、 4%

、 5%

答案：

6、【单选题】
下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（　　）。 [0.5分]

、《国民银行法》

、《麦克法顿法》

、《金融服务现代化法案》

、《格拉斯?斯蒂格尔法》

答案：

7、【单选题】
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。 [0.5分]

、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

、配售

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

、全部网上定价发行

答案：

8、【单选题】
股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。 [0.5分]

、正式印发后

、股东大会表决后

、发起人制定后

、公司登记机关登记注册后

答案：

9、【单选题】
招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（　　）。 [0.5分]

、证监会核准发行的文件

、公司章程(草案)

、发行申请报告

、财务报表及审计报告

答案：

10、【单选题】
无记名购票持有人出席股东大会，应当于（　　）将股票交存于公司。 [0.5分]

、会议召开3日前至股东大会闭会时止

、会议召开3日前至股东大会开会时止

、会议召开5日前至股东大会开会时止

、会议召开5日前至股东大会闭会时止

答案：

11、【单选题】
收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 30

答案：

12、【单选题】
承销金融在3亿元以下，成员在（　　）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。 [0.5分]

、 8家

、 5家

、 10家

、 3家

答案：

13、【单选题】
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。 [0.5分]

、公开竞价

、询价

、定价

、交易所竞价

答案：

14、【单选题】
经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。 [0.5分]

、半年

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

15、【单选题】
公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

16、【单选题】
内地企业在中国中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。 [0.5分]

、 15%，5000

、 15%，3000

、 10%，5000

、 10%，3000

答案：

17、【单选题】
网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（　　）申购。 [0.5分]

、下限

、上限

、中间值

、任一价格

答案：

18、【单选题】
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当有土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级特大评估资格的土地评估机构评估。 [0.5分]

、 A

、 AA

、 AAA

、 A+

答案：

19、【单选题】
发行人和主承销商必须在（　　）前将确定的发行价格进行公告。 [0.5分]

、股票配售

、资金入账

、资金解冻

、网上发行

答案：

20、【单选题】
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。 [0.5分]

、募集方式

、发起方式

、公募方式

、私募方式

答案：

21、【单选题】
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。 [0.5分]

、发行结束至少已满6个月

、发行结束至少已满1年

、发行结束至少已满3个月

、发行结束至少已满1个月

答案：

22、【单选题】
拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与（　　）相同或类似，存在同业竞争。 [0.5分]

、前五名股东

、全体股东

、前十名股东

、实际控制人及其控制法人

答案：

23、【单选题】
（　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 [0.5分]

、总资产规模为10亿元以上

、净资产规模为10亿元以上

、总资产规模为5亿元以上

、净资产规模为5亿元以上

答案：

24、【单选题】
公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，基本原则是（　　）。 [0.5分]

、进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

、进入股份有限公司的资产都必须进行评估

、进入股份有限公司的无效资产都必须进行评估

、进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

答案：

25、【单选题】
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 [0.5分]

、 2%

、 3%

、 5%

、 10%

答案：

26、【单选题】
下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是（　　）。 [0.5分]

、当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

、当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

、当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

、当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失

答案：

27、【单选题】
国际推介的对象主要是（　　）。 [0.5分]

、个人投资者

、政府机构

、监管部门

、机构投资者

答案：

28、【单选题】
在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。 [0.5分]

、最近3年及l期

、最近2年及l期

、最近1年及l期

、最近5年及l期

答案：

29、【单选题】
可交换公司债券自发行结束之日起（　　）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 [0.5分]

、 6个月

、 12个月

、 10个月

、 24个月

答案：

30、【单选题】
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。 [0.5分]

、证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符

、证券上市当年即亏损

、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

、首次公开发行股票之日起l2个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

答案：

31、【单选题】
发行人所聘请的律师应出具（　　）。 [0.5分]

、法律审查函和制作律师工作报告

、法律意见书和制作律师工作报告

、法律不审查意见书和制作审查报告

、审查报告和制作律师工作报告

答案：

32、【单选题】
在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 [0.5分]

、 2个工作日内向证券交易所书面说明

、 3个工作日内向中国证监会书面说明

、 3个工作日内向证券交易所书面说明

、 2个工作日内向中国证监会书面说明

答案：

33、【单选题】
预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。 [0.5分]

、 2个月

、 3个月

、 4个月

、 6个月

答案：

34、【单选题】
招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商合计的采购额占当期年度采购总额的百分比。 [0.5分]

、前五名

、前三名

、前十名

、最大

答案：

35、【单选题】
律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（　　）进行核查和验证。 [0.5分]

、真实性、准确性、完整性

、及时性、可信性、完整性

、真实性、及时性、准确性

、准确性、可行性、可信性

答案：

36、【单选题】
中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 50%

答案：

37、【单选题】
股份有限公司的监事会成员最少要有（　　），其中职工代表比例最低为（　　）。 [0.5分]

、 3人，1/3

、 3人，1/2

、 5人，1/3

、 5人，1/2

答案：

38、【单选题】
（　　）我国试行首次公开发行股票询价制度。 [0.5分]

、 20世纪90年代初期

、 2005年1月1日

、 2006年9月11日

、 2006年9月19日

答案：

39、【单选题】
在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（　　）审计意见的，应全文披露审计报告正文。 [0.5分]

、带说明事项段的有保留

、带强调事项段的无保留

、否定

、带强调事项段的有保留

答案：

40、【单选题】
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。 [0.5分]

、 T-3

、 T-2

、 T+I

、 T+3

答案：