2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【多选题】
（　　）不属于股东大会行使的职权。 [1分]

、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事

、审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案

、选举和更换总经理

、对公司增加或减少注册资本作出决议

答案：

2、【多选题】
拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（　　）的职务。 [1分]

、董事

、财务负责人

、总经理

、监事

答案：

3、【多选题】
关于内核，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、内核小组通常由5～10名专业人士组成

、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

、内核小组成员要保持稳定性和独立性

、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

答案：

4、【多选题】
重大关联交易指（　　）。 [1分]

、上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

、上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

、上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

、上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

答案：

5、【多选题】
上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。 [1分]

、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

、公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

、单笔担保额超过最近l期经审计净资产10% 的担保

答案：

6、【多选题】
盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。 [1分]

、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限

、如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

、如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

答案：

7、【多选题】
外资股招股说明书的编制—般需要经过（　　）。 [1分]

、资料准备

、招股说明书草案的起草

、验证指引或验证备忘录的编制

、 “责任声明书”的签署

答案：

8、【多选题】
可转换公司债券存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 [1分]

、拟变更募集说明书的约定

、发行人不能按期支付本息

、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

、保证人或者担保物发生重大变化

答案：

9、【多选题】
保荐机构（　　）应当在保荐总结报告书上签字。 [1分]

、法定代表人

、内核负责人

、保荐代表人

、项目协办人

答案：

10、【多选题】
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。 [1分]

、发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东隋况

、发行人、保荐人、副主承销商持有5％以上股份的股东情况

、发行人、保荐人、副主承销商持有7％以上股份的股东情况

、发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

答案：

11、【多选题】
（　　）属于网下发行的方式。 [1分]

、全额预缴款、比例配售、余款转存

、全额预缴款、比例配售、余款即退

、储蓄存款挂钩

、市值配售

答案：

12、【多选题】
企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。 [1分]

、企业规模达到国家规定的要求

、企业财务会计制度符合国家规定

、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

答案：

13、【多选题】
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

答案：

14、【多选题】
短期融资券的注册文件包括（　　）。 [1分]

、短期融资券注册报告(附企业《公司章程》?规定的有权机构决议)

、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

、企业发行短期融资券拟披露文件

、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

答案：

15、【多选题】
可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。 [1分]

、资产支持证券第三方担保人主体发生变更

、资产支持证券的信用评级发生变化

、发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

、持证券投资价值的违法、违规或违约事件

答案：

16、【多选题】
境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。 [1分]

、境外上市是否符合中国证监会的规定

、境外上市方案

、上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景

、持续盈利能力的说明与前景

答案：

17、【多选题】
国际推介的主要内容大致包括（　　）。 [1分]

、散发或送达配售信息备忘录和招股文件

、发行人及相关专业机构的宣讲推介

、传播有关的声像及文字资料

、向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

答案：

18、【多选题】
上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司。 [1分]

、公司有重大违法行为

、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、未按照可转换公司债券募集办法履行义务

、公司最近1年连续亏损

答案：

19、【多选题】
财务顾问业务的监管主体有（　　）。 [1分]

、中国人民银行

、中国证监会

、中国证券业协会

、财政部

答案：

20、【多选题】
发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 [1分]

、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

、 5次以上无故不出席发审委会议的

、本人提出辞职申请的

答案：

21、【判断题】
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件，应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
目前，我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
目标公司与“白衣骑士”假戏真做的时候，这种收购一般称为防御性收购。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“ss”，在国有法人股股东之后标注“LLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
根据国务院2003年5月27日发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产管理委员会审核批准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
H股的发行方式是公开发行加国际配售。发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购，不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别，而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（　　） [0.5分]

答案： 正确