2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【单选题】
当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。 [0.5分]

、应重新申购

、发行底价就是最终的发行价格

、主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

、主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

答案：

2、【单选题】
运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（　　）。 [0.5分]

、市盈率

、市净率

、负债率

、利润率

答案：

3、【单选题】
国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。 [0.5分]

、局限性

、期限性

、专有性

、长期性

答案：

4、【单选题】
上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布网下累计投标询价结果公告。 [0.5分]

、 T-3

、 T-2

、 T-1

、 T+3

答案：

5、【单选题】
对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（　　）的认股人所持表决权的（　　）通过。 [0.5分]

、创立大会，l/2

、全体发起人大会。l/2

、创立大会，2/3

、全体发起人大会，2/3

答案：

6、【单选题】
高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（　　）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 10%

、 15%

答案：

7、【单选题】
发行公司债券筹集的资金用于以下的（　　）方面必须经有关部门的批准才可以进行。 [0.5分]

、弥补亏损

、非生产性支出

、与本企业无关的风险性投资

、固定资产投资

答案：

8、【单选题】
上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 [0.5分]

、 2/3

、 3/4

、 1/2

、 1/3

答案：

9、【单选题】
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）以上通过。 [0.5分]

、 1/3

、 1/2

、 100%

、 2/3

答案：

10、【单选题】
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。 [0.5分]

、 25%

、 20%

、 15%

、 10%

答案：

11、【单选题】
发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 [0.5分]

、 5%

、 7%

、 10%

、 15%

答案：

12、【单选题】
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（　　），发行人不得据此发行股票。 [0.5分]

、价格信息

、数量信息

、发行方式信息

、发行时间信息

答案：

13、【单选题】
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。 [0.5分]

、 2/3，2/3

、 1/3，1/3

、 2/3，1/3

、 1/3，2/3

答案：

14、【单选题】
管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 10%

、 15%

答案：

15、【单选题】
股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（　　）选举产生。 [0.5分]

、超过1／2

、超过2／3

、超过3／4

、全体一致

答案：

16、【单选题】
证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。 [0.5分]

、证券公司发行的可转换债券

、证券公司短期融资券

、证券公司发行的次级债券

、证券公司资产支持证券

答案：

17、【单选题】
证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。 [0.5分]

、一，两

、两，一

、一，一

、两，两

答案：

18、【单选题】
2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。 [0.5分]

、《证券法》

、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

、《公司法》

、《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

答案：

19、【单选题】
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记． [0.5分]

、 15

、 30

、 10

、 20

答案：

20、【单选题】
新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（　　）原有几个公司的全部资产和业务。 [0.5分]

、接管

、不接管

、收购

、放弃

答案：

21、【单选题】
发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（　　）。 [0.5分]

、实现债权的费用

、转换的费用

、手续费

、交易的费用

答案：

22、【单选题】
企业股份制改组的目的之一是（　　）。 [0.5分]

、逃离债务负担

、筹集资金

、确立个人财产权

、确立国家财产权

答案：

23、【单选题】
上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　　）为准。 [0.5分]

、被投资企业的资产总额

、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

、成交金额

、被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

答案：

24、【单选题】
发行人及其控股股东、实际控制人最近（　　）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（　　）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 [0.5分]

、 5，2

、 2，2

、 3，1

、 3，3

答案：

25、【单选题】
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

26、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。 [0.5分]

、 10%；3000

、 15%；3000

、 15%；5000

、 10%；5000

答案：

27、【单选题】
首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。 [0.5分]

、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

、证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市次年起计算

、证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日起计算

答案：

28、【单选题】
清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 [0.5分]

、统一规范、分级管理

、分级规范、统一管理

、分区规划管理

、分层自行管理

答案：

29、【单选题】
股份有限公司应当每年召开（　　）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。 [0.5分]

、 2，6

、 1，6

、 2，3

、 1，3

答案：

30、【单选题】
采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 25%

、 35%

答案：

31、【单选题】
意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（　　）。 [0.5分]

、《证券法》

、《证券交易法》

、《金融服务现代化法案》

、《格拉斯．斯蒂格尔法》

答案：

32、【单选题】
赎回条款相当于债券持有人在购买阿转换公司债券时（　　）。 [0.5分]

、无条件出售给发行人的1张美式卖权

、无条件向发行人购买的1张美式买权

、无条件出售给发行人的1张美式买权

、无条件向发行人购买的1张美式卖权

答案：

33、【单选题】
内地企业在中国香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 35%

、 50%

答案：

34、【单选题】
最近（　　）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 [0.5分]

、 6个月

、 12个月

、 24个月

、 36个月

答案：

35、【单选题】
中小企业板块是在（　　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 [0.5分]

、深圳证券交易所

、上海证券交易所

、深圳和上海证券交易所

、期货交易所

答案：

36、【单选题】
公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（　　）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 [0.5分]

、 1期末

、 2期末

、 3期末

、 4期末

答案：

37、【单选题】
（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 [0.5分]

、招股说明书

、股票发行公告

、招股说明书摘要

、首次公开发行股票的申请报告

答案：

38、【单选题】
国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（　　）。． [0.5分]

、 70%

、 65%

、 50%

、 30%

答案：

39、【单选题】
在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。 [0.5分]

、 10

、 14

、 5

、 7

答案：

40、【单选题】
发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。 [0.5分]

、重大会计政策或会计估计将要进行变更的

、存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

、未来资本性支出计划跨行业投资的

、存在重大期后事项的

答案：