2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【单选题】
某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（　　）。 [0.5分]

、 1000万元

、 2000万元

、 5000万元

、 1亿元

答案：

2、【单选题】
可交换公司债券持有人申请转股的，应当通过（　　）向证券交易所发出换股指令。 [0.5分]

、证券交易所系统

、托管证券公司

、债权代理人

、可交换公司债券发行人

答案：

3、【单选题】
发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。 [0.5分]

、 5000万元

、 6000万元

、 7000万元

、 8000万元

答案：

4、【单选题】
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。 [0.5分]

、发行种类和发行规模

、发行规模和发行企业数量

、发行种类和发行企业数量

、发行速度和发行企业规模

答案：

5、【单选题】
在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。 [0.5分]

、持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

、发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革

、内部职工股发生过转移或交易的情况

、内部职工股的审批及发行情况

答案：

6、【单选题】
上市公司应当在新股发行完成后的（　　）年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况做出持续披露。 [0.5分]

、 3

、 4

、 1

、 2

答案：

7、【单选题】
公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（　　）次。债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

8、【单选题】
根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。 [0.5分]

、 12

、 24

、 36

、 48

答案：

9、【单选题】
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（　　）万元的，应由承销团承销。 [0.5分]

、 5000

、 4000

、 3000

、 6000

答案：

10、【单选题】
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）的价格确定方式。 [0.5分]

、询价

、与外商协商定价

、公开竞价

、中国证监会规定价格

答案：

11、【单选题】
辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（　　）以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。 [0.5分]

、 3%

、 5%

、 6%

、 10%

答案：

12、【单选题】
关于法人财产权，下列说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

、法人财产权与企业财产所有权是同一概念

、公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

答案：

13、【单选题】
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 30%

、 35%

答案：

14、【单选题】
上市公司发行的债券，应该定期公告的信息有（　　）。 [0.5分]

、专项偿债账户的有关情况

、债券所剩余资金额

、债券的发行价格

、债券的代理人情况

答案：

15、【单选题】
有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于（　　）。 [0.5分]

、总资产额

、净资产额

、总股本

、利润总额

答案：

16、【单选题】
上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限（　　）。 [0.5分]

、自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

、自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止

、自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止

、自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

答案：

17、【单选题】
股东大会对上市公司增发新股时，不可以决定其（　　）。 [0.5分]

、定价方式

、价格区间

、发行对象的具体名单

、募集资金用途

答案：

18、【单选题】
由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该（　　）。 [0.5分]

、采取整体改制的方式

、进行资产和业务的剥离

、在人员机构方面与原企业分开

、是主要以股权出资组建的投资公司

答案：

19、【单选题】
《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（　　）的50%。 [0.5分]

、资产总额

、注册资本

、总股本

、净资产

答案：

20、【单选题】
利率或者利差招标时，标位变动幅度为（　　）。 [0.5分]

、 0．1%

、 0．01%

、 0．5%

、在当期国债发行文件中另行规定

答案：

21、【多选题】
在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。 [1分]

、真实性

、准确性

、合理性

、完整性

答案：

22、【多选题】
股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。 [1分]

、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让

、公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任

、公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

、在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

答案：

23、【多选题】
验证笔录结构中的确认人包括（　　）。 [1分]

、证监会

、主承销商

、发行人的董事

、其他与发行、上市有关的中介机构

答案：

24、【多选题】
关于发行公告，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

、在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上

、发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴

、发行公告是招股说明书不可分割的一部分

答案：

25、【多选题】
公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（　　） [1分]

、经营范围发生变化

、总经理发生变动

、住所从甲地移往乙地

、增加注册资本或注销部分股份

答案：

26、【多选题】
股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会（　　）。 [1分]

、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

、公司未弥补的亏损达到股本总额的1／3时

、持有公司股份10%以上的股东书面请求时

、监事会提议召开时

答案：

27、【多选题】
境内再上市的外资股，应提交的文件有（　　）。 [1分]

、地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件

、本次增资B股东授权文件及附件

、资金运用的可行性说明材料

、国际承销协议

答案：

28、【多选题】
赎回公告应载明（　　）等内容。 [1分]

、赎回日期

、赎回价格

、赎回的程序

、付款的方法

答案：

29、【多选题】
中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。 [1分]

、作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整

、在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小

、担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露

、是否按规定接受包销或承销金额

答案：

30、【多选题】
股东大会决议分为（　　）。 [1分]

、普通决议

、特别决议

、定期决议

、临时决议

答案：

31、【多选题】
首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（　　）。 [1分]

、促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态

、促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

、促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构

、促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

答案：

32、【多选题】
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（　　）。 [1分]

、取消承销业务资格

、没收非法所得

、罚款

、暂停承销业务资格

答案：

33、【多选题】
资产评估中的收益现值法通常用于（　　）。 [1分]

、个别机器设备的评估

、有收益企业的整体评估

、无形资产评估

、负债的评估

答案：

34、【多选题】
关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、公司债券可以任意转让

、公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可

、同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同

、持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东

答案：

35、【多选题】
公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30日前公告（　　）。 [1分]

、会议召开的时间

、会议召开的地点

、审议事项

、参与人员的数量

答案：

36、【多选题】
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）协商确定的。 [1分]

、证券交易所

、主承销商

、股东大会

、发行人

答案：

37、【多选题】
关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（　　）。 [1分]

、信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级

、金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

、金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

、商业银行禁止提供信用增级

答案：

38、【多选题】
股份有限公司的特点是（　　）。 [1分]

、集合资金性

、开放性

、设立程序复杂性

、公司盈利能力强

答案：

39、【多选题】
下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离

、优化资源配置

、筹集资金

、上市

答案：

40、【多选题】
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（　　）。 [1分]

、经济风险

、法律风险

、财务风险

、道德风险

答案：