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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)
1、【 判断题 】
上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
目前，企业短期融资券的注册机构是中国人民银行。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
可转换债券的资金冻结日期为T+2日。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
招股说明书的有效期限为一年，自招股说明书签订完毕之日计算。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起30日内，可提出复议申请。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币5000万元；经营证券经纪业务，同时经营上述证券业务之一的，其注册资本不得低于人民币1亿元。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
在不影响信息披露的完整性和不引致阅读不便的情况下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（　　） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
信息披露的原则是真实性、及时性、准确性。（　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经中国证监会核准，并向其提出上市申请。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（　　） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。（　　） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
监事会行使职权所必需的费用，由监事会成员自身承担。（　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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