2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)-在线考试系统

1、【单选题】
发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 [0.5分]

、 1至3个工作日

、 2至5个工作日

、 3至5个工作日

、 3至6个工作日

答案：

2、【单选题】
发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在（　　）元以上的合同内容的相关信息。 [0.5分]

、 800万

、 1 000万

、 250万

、 500万

答案：

3、【单选题】
拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（　　）意见。 [0.5分]

、参考性

、合法性

、结论性

、指导性

答案：

4、【单选题】
境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（　　）。 [0.5分]

、不少于5 000万港元

、不少于1亿港元

、不少于1．5亿港元

、不少于2亿港元

答案：

5、【单选题】
（　　）是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 [0.5分]

、重置成本法

、收益现值法

、清算价格法

、现行市价法

答案：

6、【单选题】
承销可转换债券证券至少需要（　　）资格。 [0.5分]

、 A股承销

、 B股承销

、 A股和B股承销

、 A股或B股承销

答案：

7、【单选题】
分离交易的可转换债券的期限（　　）。 [0.5分]

、最短期限为1年，无最长期限限制

、最短期限为1年，最长期限为6年

、最短期限为2年，无最长期限限制

、最短期限为2年，最长期限为6年

答案：

8、【单选题】
公司解散时，应当进行必要的（　　）。 [0.5分]

、整改

、分配收益

、资产清查

、清算活动

答案：

9、【单选题】
上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事情。 [0.5分]

、可转换公司债券期满后3个工作日内

、可转换公司债券期满后4个工作日内

、可转换公司债券期满后5个工作日内

、可转换公司债券期满后10个工作日内

答案：

10、【单选题】
在可交换公司债券发行前，（　　）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 [0.5分]

、担保机构

、债券持有人

、公司债券受托管理人

、证券交易所

答案：

11、【单选题】
（　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 [0.5分]

、承销团

、发行人的董事会秘书

、发行人的授权代表

、主承销商的授权代表

答案：

12、【单选题】
主承销商在（　　）日应将配股数据发送至登记结算平台。 [0.5分]

、 T+1

、 T+2

、 T+3

、 T+4

答案：

13、【单选题】
上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（　　）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。 [0.5分]

、 3

、 6

、 9

、 12

答案：

14、【单选题】
可转换公司债券每张面值为（　　）元。 [0.5分]

、 100

、 500

、 1000

、 5000

答案：

15、【单选题】
下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（　　）。 [0.5分]

、个人专利

、信用

、劳务

、商誉

答案：

16、【单选题】
发审委员会通过召开发审会议进行审核工作，每次参加发审委员会议的发审委员为（　　）名。 [0.5分]

、 5

、 6

、 7

、 8

答案：

17、【单选题】
（　　）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。 [0.5分]

、重置成本法

、收益现值法

、清算价格法

、现行市值法

答案：

18、【单选题】
配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 [0.5分]

、 30%

、 50%

、 70%

、 90%

答案：

19、【单选题】
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。 [0.5分]

、 4人

、 5人

、 6人

、 7人

答案：

20、【单选题】
依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所（　　）对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。 [0.5分]

、每季度

、每半年

、每年

、每月

答案：

21、【单选题】
盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（　　）的原则作出的。 [0.5分]

、诚实信用

、责任明确

、透明

、审慎

答案：

22、【单选题】
公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土使用权，国家可以将土地作价，以（　　）的方式投入上市公司。 [0.5分]

、国有法人股

、出租

、国家股

、社会公众股

答案：

23、【单选题】
次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 [0.5分]

、不低于5年(包括5年)

、不低于3年(包括3年)

、不低于5年(不包括5年)

、不低于3年(不包括3年)

答案：

24、【单选题】
发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在（　　）以上。 [0.5分]

、 5000万元

、 1亿元

、 2亿元

、 8000万元

答案：

25、【单选题】
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）元。 [0.5分]

、 3000万；6000万

、 6000万；3000万

、 6000万；6000万

、 3000万；3000万

答案：

26、【单选题】
（　　）是我国的公司登记机关。 [0.5分]

、财政部门

、中国证监会

、各地计委

、工商行政管理机关

答案：

27、【单选题】
以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（　　）发起人同意。 [0.5分]

、 1/2的

、 2/3的

、 3/4的

、全体

答案：

28、【单选题】
上市公司发行股份购买资产，应当提交（　　）审核。 [0.5分]

、发行审核委员会

、证监会

、并购重组委员会

、证券交易所

答案：

29、【单选题】
上市公司申请发行新股时，最近（　　）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。 [0.5分]

、 24；30%

、 12；50%

、 24；50%

、 125；30%

答案：

30、【单选题】
内地企业在香港创业板发行与上市的，新申请人上市时市值不超过（　　）亿港元的，无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少（　　），但最低限额要达到3 000万港元。 [0.5分]

、 20；20%

、 40；20%

、 20；25%

、 40；25%

答案：

31、【单选题】
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。 [0.5分]

、 1年

、 6个月

、 2年

、 3个月

答案：

32、【单选题】
修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。 [0.5分]

、 2005年10月27

、 2005年12月27 日

、 2006年1月1日

、 2006年3月1日

答案：

33、【单选题】
发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（　　）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

34、【单选题】
股东权益不包括（　　）。 [0.5分]

、资本公积金

、盈余公积金

、职工工资

、未分配利润

答案：

35、【单选题】
审计报告应当由具有证券从业资格的（　　）及其所在的事务所签字盖章。 [0.5分]

、会计师

、注册会计师

、审计师

、评估师

答案：

36、【单选题】
招股说明书中，发行人应披露交易金额在（　　）或虽未达到（　　）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 [0.5分]

、 100万元以上；100万元

、 300万元以上；300万元

、 500万元以上；500万元

、 800万元以上；800万元

答案：

37、【单选题】
内部控制制度的“三性”不包括（　　）。 [0.5分]

、完整性

、有效性

、合理性

、及时性

答案：

38、【单选题】
发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用（　　）。 [0.5分]

、特别程序

、一般程序

、普通程序

、二级程序

答案：

39、【单选题】
现行市价法的适用条件是存在（　　）个及以上具有可比性的参照物。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

40、【单选题】
（　　）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。 [0.5分]

、全体董事

、全体高级管理人员

、发行人董事长和财务负责人

、发行人董事长和总经理

答案：