2010年5月份证券交易考试全真试卷-在线考试系统

1、【多选题】
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。 [0.5分]

、向结算公司提交网络申请

、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册

、到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

、使用用户名、密码及附加码登录网站

答案：

2、【多选题】
下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（）。 [1分]

、上海证券交易所申购单位为500股

、深圳证券交易所申购单位为1000股

、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

答案：

3、【多选题】
证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。 [0.5分]

、可承受

、可测

、可控

、可分散

答案：

4、【多选题】
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 [0.5分]

、合理的预警机制

、严密的账户管理

、止盈止损的决策

、规范的交易操作

答案：

5、【多选题】
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。 [1分]

、建立防火墙制度

、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

、建立独立的实时监控系统

、提高自营业务运作的透明度

答案：

6、【多选题】
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [0.5分]

、自营规模

、风险限额

、资产配置

、业务授权

答案：

7、【多选题】
下列事项中，属于内幕信息的是（）。 [0.5分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、公司涉及的重大诉讼

、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

、公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

答案：

8、【多选题】
自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 [0.5分]

、投资品种的选择

、投资规模的控制

、投资时机的把握

、资产配置的控制

答案：

9、【多选题】
按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。 [0.5分]

、安全保管客户委托资产

、办理资金收付事项

、监督证券公司投资行为

、管理客户委托资产

答案：

10、【多选题】
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。 [1分]

、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案：

11、【多选题】
星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（）。 [0.5分]

、将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

、将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

、将自有财产用于资金拆借

、将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

答案：

12、【多选题】
集合资产管理合同由（）共同签署。 [0.5分]

、证券公司

、资产托管机构

、单个客户

、证券交易所

答案：

13、【多选题】
下列各项符合融资融券交易一般规则的有（）。 [1分]

、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

、客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

答案：

14、【多选题】
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）情况。 [0.5分]

、强制平仓的客户数量

、强制平仓的交易金额

、有关风险控制指标值

、融资融券业务盈亏状况

答案：

15、【多选题】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。 [0.5分]

、必须经证监会批准

、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案：

16、【多选题】
融资融券业务的监管包括（）。 [0.5分]

、登记结算机构的监管

、客户信用资金存管银行的监管

、客户查询

、交易所的监管

答案：

17、【多选题】
全国银行同业拆借中心公告交易券种的（）。 [0.5分]

、交易价格

、挂牌日

、摘牌日

、停牌日

答案：

18、【多选题】
国债买断式回购的交易主体限于（）。 [0.5分]

、 A账户

、 B账户

、 C账户

、 D账户

答案：

19、【多选题】
在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（）等。 [0.5分]

、成交单

、电报

、电传

、传真

答案：

20、【多选题】
下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（）。 [1分]

、买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

、对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

、如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

、对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

答案：

21、【多选题】
T+1滚动交收目前适用于我国的（）交易等。 [0.5分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券

答案：

22、【多选题】
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。 [0.5分]

、在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

、买断式回购到期购回金额

、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

答案：

23、【多选题】
下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（）。 [1分]

、合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任

、一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

、在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

、托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

答案：

24、【多选题】
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。 [1分]

、权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：O0

、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

、对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

、结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

答案：

25、【判断题】
证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券成交速度快，说明其流动性很好。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
委托买卖是证券经纪商的主要业务。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（） [0.5分]

答案： 错误