2010年5月份证券交易考试全真试卷-在线考试系统

1、【单选题】
以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。 [0.5分]

、集合性

、投资范围有限定性和非限定性之分

、综合性

、通过专门账户经营运作

答案：

2、【单选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。 [0.5分]

、上证180指数成分股股票

、交易所交易型开放式指数基金

、国债

、深证100指数成分股股票

答案：

3、【单选题】
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。 [0.5分]

、加盖公章的预留印鉴卡

、专用于信用交易的银行卡

、填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

、银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

答案：

4、【单选题】
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。 [0.5分]

、法定代表人

、联系方式

、公司营业执照／个人身份证件号码

、住所

答案：

5、【单选题】
融资专用账户用于（）。 [0.5分]

、记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

、记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

、存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

、存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

答案：

6、【单选题】
全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。 [0.5分]

、 90

、 180

、 360

、 365

答案：

7、【单选题】
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 [0.5分]

、 30

、 61

、 91

、 182

答案：

8、【单选题】
深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。 [0.5分]

、 8

、 9

、 10

、 11

答案：

9、【单选题】
下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。 [0.5分]

、外资商业银行

、国有独资商业银行

、股份制商业银行

、烟台住房储蓄银行

答案：

10、【单选题】
按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（）。 [0.5分]

、账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

、账户余额＋(T＋1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

、账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额

、账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

答案：

11、【单选题】
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。 [0.5分]

、证券公司账户

、证券公司席位

、投资者资金账户

、投资者证券账户

答案：

12、【单选题】
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。 [0.5分]

、上期最高收盘价和上期最低收盘价

、本期最高收盘价和本期最低收盘价

、上期开盘价和上期收盘价

、上期收盘价和本期开盘价

答案：

13、【单选题】
T+3滚动交收适用于（）。 [0.5分]

、 A股

、基金

、债券

、 B股

答案：

14、【单选题】
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金

、将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

答案：

15、【多选题】
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。 [1分]

、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

、证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

、证券交易的三个特征互相联系在一起

、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

答案：

16、【多选题】
金融期权的种类主要有（）。 [0.5分]

、外汇期权

、股票期权

、单据期权

、股价指数期权

答案：

17、【多选题】
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。 [0.5分]

、要制定完善的风险防范制度

、要制定完善的内部控制制度

、要建立完善的结算参与人准入标准

、要建立完善的结算参与人风险评估体系

答案：

18、【多选题】
下面属于证券交易基本过程的有（）。 [0.5分]

、开户

、委托

、转让

、结算

答案：

19、【多选题】
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 [0.5分]

、从业人员资格

、财务状况

、内部风险控制

、客户构成

答案：

20、【多选题】
无形席位申报方式的申报程序有（）。 [1分]

、委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

、委托指令——终端机——交易所主机

、委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

、委托指令——交易所主机

答案：

21、【多选题】
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 [0.5分]

、证券持有人名册登记

、接受上市申请，安排证券上市

、受发行人的委托派发证券权益

、证券的存管和过户

答案：

22、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。 [0.5分]

、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

、认真阅读《证券交易委托代理协议书》

、坚持了解客户原则

、必须忠实办理受托业务

答案：

23、【多选题】
A股账户按持有人可以分为（）。 [0.5分]

、自然人证券账户

、一般机构证券账户

、证券公司自营证券账户

、境内投资者证券账户

答案：

24、【多选题】
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。 [1分]

、全权委托

、未办妥过户手续的记名证券委托

、采取信用交易方式的委托

、已办妥过户手续的记名证券委托

答案：

25、【多选题】
中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上

、连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

、连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

答案：

26、【多选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。 [0.5分]

、证券代码及简称

、股价指数

、当日最高成交价和当日最低成交价

、当日累计成交数量和金额

答案：

27、【多选题】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（）条件的，可以采用大宗交易方式。 [1分]

、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

、多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

答案：

28、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。 [1分]

、 A股、债券交易为0．01元人民币

、基金、权证交易为0．001元人民币

、 B股交易为0．01港元

、债券质押式回购交易为0．01元人民币

答案：

29、【多选题】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 [0.5分]

、在证券交易所挂牌交易的股票

、在证券交易所挂牌交易的债券

、在证券交易所挂牌交易的权证

、证券投资基金

答案：

30、【多选题】
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。 [1分]

、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

、证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

答案：

31、【多选题】
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。 [1分]

、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

、一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

、转托管一经申报不能撤单

、转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

答案：

32、【多选题】
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（）。 [1分]

、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

、债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

答案：

33、【多选题】
投资者教育具体应重点突出的内容有（）。 [0.5分]

、要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示

、证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

、证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

答案：

34、【多选题】
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（）。 [1分]

、一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

、单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

答案：

35、【多选题】
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。 [0.5分]

、对自己购买的证券享有持有权和处置权

、寻求司法保护权

、对证券交易过程的知情权

、按规定缴存交易结算资金

答案：

36、【多选题】
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。 [0.5分]

、发售

、申购

、赎回

、回购

答案：

37、【多选题】
主办券商的代办业务包括（）。 [1分]

、开立非上市股份有限公司股份转让账户

、受托办理股份转让公司股权确认事宜

、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

答案：

38、【多选题】
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。 [1分]

、高于该价位的买入申报全部成交

、低于该价位的卖出申报半数成交

、与该价位相同的买方申报全部成交

、与该价位相同的卖方申报全部成交

答案：

39、【多选题】
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。 [0.5分]

、资产负债表

、利润表

、主要项目的附注

、现金流量表

答案：

40、【多选题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。 [0.5分]

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

、代理客户进行期货交易

、代期货公司、客户收付期货保证金

答案：