1、【
判断题
】
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
2、【
判断题
】
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
3、【
判断题
】
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
4、【
判断题
】
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
5、【
判断题
】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
6、【
判断题
】
在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
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