1、【
单选题
】
1998年，美国财务会计准则委员会(PASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )两大类。
[0.5分]
、
内置型衍生工具
、
交易所交易的衍生工具
、
嵌入式衍生工具
、
OTC交易的衍生工具
答案：
2、【
单选题
】
债券的本质是证明_______ 的证书。
[0.5分]
、
管理关系
、
收益关系
、
债权债务关系
、
所有权关系
答案：
3、【
单选题
】
关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
、
收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
、
地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
、
由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
答案：
4、【
单选题
】
研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
[0.5分]
、
账面价值
、
清算价值
、
内在价值
、
票面价值
答案：
5、【
单选题
】
不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。
[0.5分]
、
反映的经济关系不同
、
投资主体不同
、
所筹集资金的投向不同
、
风险水平不同
答案：
6、【
单选题
】
通常被称为“金边债券”的是（ ）。
[0.5分]
、
金融债权
、
政府债券
、
公司债券
、
可转换公司债券
答案：
7、【
单选题
】
截至2007年12月31日，国家外汇管理局已批准了（ ）家保险公司为合格境内投资者。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
关于债券的叙述错误的是（ ）
[0.5分]
、
发行人是借入资金的经济主体
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人必须在约定的时间付息还本
、
债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
9、【
单选题
】
（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
[0.5分]
、
道-琼斯工业股价平均数
、
金融时报证券交易所
、
日经225股价指数
、
NASDAQ市场指数
答案：
10、【
单选题
】
2008年10月17日，中国证监会发布下面哪个规定（ ）
[0.5分]
、
《上市公司股东发行可交换债券试行规定》
、
《公司债券发行试点办法》
、
《上市公司证券发行管理办法》
、
《企业债券管理暂行条例》
答案：
11、【
单选题
】
龙债券是（ ）。
[0.5分]
、
专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
、
指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
、
指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
、
指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券
答案：
12、【
单选题
】
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
[0.5分]
、
不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
、
境内资产证券化和离岸资产证券化
、
股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
、
应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
答案：
13、【
单选题
】
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
[0.5分]
、
财产股息
、
负债股息
、
股票股息
、
建业股息
答案：
14、【
单选题
】
股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避______而产生的。
[0.5分]
、
非系统风险
、
政治风险
、
利率风险
、
系统风险
答案：
15、【
单选题
】
在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是________。
[0.5分]
、
日经股价指数
、
金融时报指数
、
恒生指数
、
道琼斯股价指数
答案：
17、【
单选题
】
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
[0.5分]
、
债权债务
、
所有权、使用权
、
权利义务
、
转让权
答案：
18、【
单选题
】
世界上第一个股票交易所成立在_______。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）
[0.5分]
、
市场风险
、
管理能力风险
、
汇率风险
、
巨额赎回风险
答案：
20、【
单选题
】
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
[0.5分]
、
基金负债
、
银行存款本息
、
各类证券的价值
、
基金应收的申购基金款
答案：
21、【
单选题
】
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
[0.5分]
、
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
、
可转换债券
、
股票
、
流通受限的证券
答案：
22、【
单选题
】
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
、
金融期货交易是非标准化交易
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：
23、【
单选题
】
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
实质上属看跌期权的是（ ）。
[0.5分]
、
认购权证
、
欧式权证
、
百慕大式权证
、
认沽权证
答案：
25、【
单选题
】
1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是（ ）。
[0.5分]
、
记名国债
、
无记名国债
、
凭证式国债
、
记账式国债
答案：
26、【
单选题
】
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）
[0.5分]
、
欧式期权
、
美式期权
、
修正美式期权
、
大西洋期权
答案：
28、【
单选题
】
不属于建构模块工具的是（ ）。
[0.5分]
、
金融远期合约
、
金融期权
、
金融期货
、
存托凭证
答案：
29、【
单选题
】
_______ ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
[0.5分]
、
1999年7月1日
、
1999年4月1日
、
1998年7月1日
、
1994年7月1日
答案：
30、【
单选题
】
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）
[0.5分]
、
涨跌幅限制
、
价格决定
、
大宗交易
、
报价方式
答案：
31、【
单选题
】
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）
[0.5分]
、
公开募集的结构化产品与私募结构化产品
、
股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
、
收益保证型和非收益保证型
、
保本型产品和保证最低收益型产品
答案：
32、【
单选题
】
1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
[0.5分]
、
国民信托投资公司
、
中国信托投资公司
、
中华信托投资公司
、
中国国际信托投资公司
答案：
33、【
单选题
】
允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_______ 。
[0.5分]
、
附权益权证债券
、
可转换欧洲债券
、
附债务权证债券
、
双货币债券
答案：
34、【
单选题
】
在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_______ 。
[0.5分]
、
国债
、
公司债券
、
金融债券
、
政府债券
答案：
35、【
单选题
】
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
（ ）中国证监会正式颁而实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动
[0.5分]
、
2006年12月
、
2007年1月
、
2007年8月
、
2007年10月
答案：
38、【
单选题
】
公开披露的基金信息不包括（ ）。
[0.5分]
、
基金资产净值、基金份额净值
、
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
、
对证券投资业绩进行的预测
、
基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
答案：
39、【
单选题
】
（ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
[0.5分]
、
《公司债券发行试点办法》
、
《上市公司证券发行管理办法》
、
《企业债券管理条例》
、
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
答案：
40、【
单选题
】
债券与股票的比较，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
债券和股票都属于有价证券
、
尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
、
债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
、
债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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