1、【
单选题
】
上海证券交易所于_______推出了买断式回购品种。
[0.5分]
、
2006年12月
、
2005年10月
、
2006年10月
、
2005年12月
答案：
2、【
单选题
】
下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。
[0.5分]
、
清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
、
清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
、
企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
、
银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：
3、【
单选题
】
深圳市场B股的清算与交收实行________制度。
[0.5分]
、
逐项交收
、
净额交收
、
净额交收与逐项交收相结合
、
会员结算
答案：
4、【
单选题
】
证券经纪商与客户的关系是______。
[0.5分]
、
表见代理关系
、
指定代理关系
、
委托代理关系
、
法定代理关系
答案：
5、【
单选题
】
从内容上看，权证具有（ ）的性质。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
[0.5分]
、
滚动交收
、
会计日交收
、
时点交收
、
定期交收
答案：
9、【
单选题
】
（ ），中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
[0.5分]
、
2008年1月
、
2008年5月
、
2009年1月
、
2009年5月
答案：
10、【
单选题
】
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（ ）。
[0.5分]
、
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
、
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
、
按对客户融资规模的10%计算风险准备
、
按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案：
11、【
单选题
】
证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。
[0.5分]
、
净额结算
、
全额结算
、
净额交收
、
逐笔交收
答案：
13、【
单选题
】
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
[0.5分]
、
1 000
、
5 000
、
10 000
、
50 000
答案：
14、【
单选题
】
负责买断式回购交易日常监管工作的是_________。
[0.5分]
、
中央结算公司
、
证监会
、
人民银行
、
同业中心
答案：
15、【
单选题
】
一级交易商做做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于( )手。
[0.5分]
、
5、5000
、
10、5000
、
5、10000
、
10、10000
答案：
16、【
单选题
】
中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。（ ）
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
上海市场B股清算交收模式只采取“净额交收”制度。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。（ ）
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
融资融券最长不超过1年。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时兼职交易或清算工作。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
委托人在受托人按其委托要求成交后，可以不如期履行交割手续。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
滚动交收中B股的交收时间是T+1。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚款的，结算公司向托管人交付暂扣的证券。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
T+1日17：00，中国结算公司同托管人完成资金的最终交收。（ ）
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
参加集合资产管理计划的客户可以自由转让拥有的份额。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
深圳证券交易所，B股清算交收业务流程，中国结算深圳分公司在T+2日正式进行股份交收处理，相应记增或记减投资者股份账户和结算参与人股份总账户。（ ）
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
集合资产管理业务的特点是集合性 、客户资产必须进行托管、投资范围有限定性和非限定性之分和通过专门账户经营运作。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。（ ）
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.001或其整数倍。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
清算和交收统称为结算。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保账户。
[0.5分]
答案：
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