1、【
单选题
】
2009年1月，中国证监会和财政部联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。（ ）
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
自营业务决策机构应当按照“投资决策机构-董事会-自营业务部门”的三级体制设立。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
违反规定为客户开立账户属于法律风险。（ ）
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
按照我国证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
规范类证券公司可以获得融资融券业务资格。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。（ ）
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
上海清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（ ）
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
融资融券业务的标的证券必须是已完成股权分置改革的股票发行公司发行的。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
市场风险是证券公司在自营业务中，由于对市场把握不准，投资决策或操作失误使自营业务受到损失。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（ ）
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的咨询服务。（ ）
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
深圳交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方只能申请仲裁处理。（ ）
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
截止到2008年底，在沪深证券交易所挂牌交易的权证有17只。（ ）
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
在深圳交易所，免收A股过户费。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。（ ）
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（ ）
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
应收应付证券及价款的轧抵结算，其结果是确定应收应付净额，并发生财产实际转移。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
证券公司将客户资产投资于公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，事先须客户同意，事后告知资产托管机构和客户，并向证券交易所报告。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（ ）
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
大宗交易的成交申报不须经证券交易所确认。（ ）
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
投资者买入的证券无须记录在投资者证券账户中，也无须体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。（ ）
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
[0.5分]
答案：
31、【
多选题
】
专项资产管理业务的特点是（ ）。
[1分]
、
特定性
、
非限定性
、
综合性
、
专门账户经营运作
、
集合性
答案：
32、【
多选题
】
全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是 （ ）。
[1分]
、
有利于降低利率风险
、
有利于合理确定债券和资金的价格
、
有利于金融市场的流动性管理
、
有利于债券交易方式的创新
答案：
33、【
多选题
】
根据净额清算原则，在证券清算中_______。
[1分]
、
清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算
、
清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
、
清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
、
清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
答案：
34、【
多选题
】
在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
[1分]
答案：
35、【
多选题
】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
、
一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
、
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
、
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
答案：
36、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。
[1分]
、
权益类证券大宗交易
、
债券大宗交易
、
专项资产管理计划收益权份额协议交易
、
权证大宗交易
答案：
37、【
多选题
】
证券市场流动性包含的要求有（ ）。
[1分]
、
高效率
、
成交价格
、
成交速度
、
低成本
答案：
38、【
多选题
】
营业部按要求需妥善管理的业务档案包括______。
[1分]
、
交易记录
、
客户开户资料
、
内部管理资料
、
委托记录
、
业务经营资料
答案：
39、【
多选题
】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
[1分]
、
受托从事的介绍业务范围
、
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
、
期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式
、
客户开户和交易流程
答案：
40、【
多选题
】
挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
[1分]
、
进入破产清算程序
、
中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
、
北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
、
中国证券业协会规定的其他情形
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00