1、【
单选题
】
我国证券市场的建立始于（ ）年。
[0.5分]
、
1990
、
1986
、
1992
、
1984
答案：
2、【
单选题
】
沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
[0.5分]
、
9：00～9：30
、
9：15～9：25
、
9：25～9：30
、
9：10～9：25
答案：
3、【
单选题
】
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（ ）且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[0.5分]
、
2000万元，50％
、
1亿元，100％
、
2000万元，100％
、
1亿元，50％
答案：
4、【
单选题
】
上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种? ______。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
深圳证券交易所于（ ）推出了企业债券回购交易。
[0.5分]
、
2003年
、
2002年
、
2004年
、
2001年
答案：
6、【
单选题
】
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[0.5分]
、
1倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下
、
3万元以上10万元以下
、
1万元以上10万元以下
答案：
7、【
单选题
】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的
[0.5分]
、
证券公司
、
资产管理公司
、
信托公司
、
基金公司
答案：
9、【
单选题
】
我国现在回购交易的报价方式是______。
[0.5分]
、
到期收益率
、
持有期收益率
、
年收益率
、
到期回购价
答案：
10、【
单选题
】
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[0.5分]
、
1万元以上3万元以下
、
3万元以上5万元以下
、
1万元以上10万元以下
、
10万元以上15万元以下
答案：
11、【
单选题
】
以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
[0.5分]
、
内幕交易
、
专设自营账户
、
操纵市场
、
假借他人名义进行自营业务
答案：
12、【
单选题
】
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（ ）。
[0.5分]
、
集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
、
证券公司名称～资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
、
证券公司名称～集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
、
各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
答案：
13、【
单选题
】
买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
[0.5分]
、
交易席位
、
证券账户
、
清算编号
、
资金账户
答案：
14、【
单选题
】
权证行权时，标的证券过户费为股票过户面额的（ ）
[0.5分]
、
0.1%
、
0.01%
、
0.2%
、
0.05%
答案：
15、【
单选题
】
委托股份报价转让，至少数量在______股以上。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（ ）制度。
[0.5分]
、
客户交易结算资金第三方存管
、
会员分级结算
、
新股发行现金申购
、
客户交易结算资金独立存管
答案：
17、【
单选题
】
根据中国证监会规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。
[0.5分]
、
20%
、
50%
、
100%
、
200%
答案：
18、【
单选题
】
国债买断式回购交易的最小报价变动为（ ）。
[0.5分]
、
0.01元
、
0.005元
、
0.05元
、
0.5元
答案：
19、【
单选题
】
根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
[0.5分]
、
交易的时间不同
、
交易的期限不同
、
交易合约的内容不同
、
交易合约的签订与实际交割之间的关系
答案：
20、【
单选题
】
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
[0.5分]
、
市场风险
、
法律风险
、
经营风险
、
操作风险
答案：
22、【
单选题
】
金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。
[0.5分]
、
金融工具市价
、
双方即时协商的价格
、
协定价格
、
合同约定价格
答案：
23、【
单选题
】
融资融券最长期限不超过______个月。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
ETF申购的佣金为（ ）。
[0.5分]
、
＜申购 赎回份额的0.5%
、
≤申购 赎回份额的0.5%
、
申购 赎回份额的0.5%
、
＞申购 赎回份额的0.5%
答案：
25、【
单选题
】
融资融券的期限（ ）。
[0.5分]
、
不超过3个月
、
不超过半年
、
不超过1年
、
由方商定
答案：
26、【
单选题
】
单笔权证买卖申购数量不得超过（ ）份，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
[0.5分]
、
100万，0.001
、
100万，0.01
、
10万，0.001
、
10万，0.01
答案：
27、【
单选题
】
（ ）实行次交易日起回转交易。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
、
结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
、
结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
、
结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收
答案：
30、【
单选题
】
证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
3亿元
、
2亿元
、
1亿元
、
5000万元
答案：
31、【
单选题
】
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
[0.5分]
、
前日基金份额净值
、
1元
、
当日基金份额净值
、
当日市场价格
答案：
32、【
单选题
】
国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归（ ）。
[0.5分]
、
证券结算风险基金
、
上海交易所各自的账户内
、
中国结算上海分公司的账户内
、
证券结算管理基金
答案：
33、【
单选题
】
目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满______。
[0.5分]
、
24个月
、
12个月
、
9个月
、
3个月
答案：
36、【
单选题
】
在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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