1、【
多选题
】
中国内地市场采取（ ）的滚动交收方式。
[1分]
答案：
2、【
多选题
】
目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
[1分]
、
各全国性商业银行
、
农村信用社
、
烟台住房储蓄银行
、
部分符合条件的城市商业银行
答案：
3、【
多选题
】
防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。
[1分]
、
证券监管机构的监管
、
证券交易所的监督
、
投资者行为的规范
、
证券公司的外部管理
、
证券公司的内部控制
答案：
4、【
多选题
】
在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有（ ）。
[1分]
答案：
5、【
多选题
】
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
、
封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
、
封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
、
封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
答案：
6、【
多选题
】
下列不是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。
[1分]
、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
、
最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
、
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
、
有完善的风险管理与内部控制制度
答案：
7、【
多选题
】
定向资产管理业务的特点是______。
[1分]
、
投资范围有限定性和非限定性之分
、
具体投资方向应在资产管理合同中约定
、
证券公司与客户必须是“一对一”
、
必须在单一客户的帐户中经营运作
答案：
8、【
多选题
】
从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
[1分]
、
ETF
、
封闭式基金
、
开放式基金
、
LOF
答案：
9、【
多选题
】
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。
[1分]
、
警告
、
3万元人民币以下的罚款
、
暂停其债券交易业务资格
、
取消其债券交易业务资格
答案：
10、【
多选题
】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
[1分]
、
证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
、
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
、
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
、
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
答案：
11、【
多选题
】
2009年1月，（ ）和( )联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点( )。
[1分]
答案：
12、【
多选题
】
以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
[1分]
、
集合性，即证券公司与客户是“一对多”
、
投资范围有限定性和非限定性之分
、
客户资产必须进行托管
、
通过专门账户投资运作
、
较严格的信息披露
答案：
13、【
多选题
】
下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是（ ）。
[1分]
、
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
、
理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
、
要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象
、
在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范
、
但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能
答案：
14、【
多选题
】
客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
[1分]
、
证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
、
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
、
证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
、
证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
答案：
15、【
多选题
】
首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______。
[1分]
、
除权后的股票
、
停牌后复牌的股票
、
暂定上市后恢复上市的股票
、
增发上市的股票
、
首次公开发行上市的股票
答案：
16、【
多选题
】
下面关于双边报价的叙述正确的是______。
[1分]
、
双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度
、
双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价
、
进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易
、
双边报价是面向市场作出的公开报价
、
双边报价属于对话报价
、
双边报价属于公开报价
答案：
17、【
多选题
】
柜台修改帐户密码，自然人本人须携带______。
[1分]
、
委托代办书
、
资金帐户卡
、
经过公证的委托代办书
、
有效身份证明
、
清密委托书
答案：
18、【
多选题
】
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 （ ）。
[1分]
、
买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
、
卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
、
卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
、
最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
答案：
19、【
多选题
】
证券监管措施包括______。
[1分]
、
证券监管机构的监管
、
司法部门的监督
、
证券交易所的监督
、
证券协会的自律管理
、
证券公司内部控制
答案：
20、【
多选题
】
以下哪些属于证券自营业务的特点？______。
[1分]
、
交易的风险性
、
收益的不稳定性
、
决策的自主性
、
交易的频繁性
、
信息的充分性
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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