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2009年证券交易最新模拟试题(三)
1、【 多选题 】
投资者发出委托指令的形式有（）。 [0.5分]
、 当面委托
、 代理委托
、 电话委托
、 函电委托
、 自助委托
答案：
2、【 判断题 】
在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。 [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。 [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
从1998年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场。 [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
证券交易的过户费是上市公司的收入。 [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。 [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。 [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。 [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。 [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。 [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。 [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。 [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。 [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。 [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。 [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。 [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。 [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。 [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。 [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。 [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。 [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。 [0.5分]
答案： 正确
30、【 判断题 】
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 [0.5分]
答案： 错误
31、【 判断题 】
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 [0.5分]
答案： 正确
32、【 判断题 】
证券交易的过费是上市公司的收入。 [0.5分]
答案： 错误
33、【 判断题 】
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。 [0.5分]
答案： 正确
34、【 判断题 】
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。 [0.5分]
答案： 错误
35、【 判断题 】
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。 [0.5分]
答案： 错误
36、【 判断题 】
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 [0.5分]
答案： 错误
37、【 判断题 】
印花税由证券交易的买卖双方分别交付。 [0.5分]
答案： 正确
38、【 判断题 】
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。 [0.5分]
答案： 正确
39、【 判断题 】
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 [0.5分]
答案： 错误
40、【 判断题 】
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。 [0.5分]
答案： 错误
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