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2009年证券交易最新模拟试题(三)
1、【 判断题 】
证券经纪商可以对大户或超级大户融资 [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
投资者可以以个人名义开设法人账户 [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。 [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。 [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。 [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。 [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。 [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券从业人员可以开立国债、基金账户。 [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。 [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。 [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
委托人若不如期履行交割手续，即为违约。 [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。 [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
可转换债券是指由股票转换而来的债券。 [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。 [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。 [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
证券交易所管理人员可以开立股票账户。 [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。 [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。 [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。 [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。 [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。 [0.5分]
答案： 正确
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