2009年证券交易最新模拟试题(三)-在线考试系统

1、【多选题】
三级清算模式包含（）。 [0.5分]

、证券中央登记结算机构

、异地资金集中清算中心

、证券经营机构

、投资者

答案：

2、【多选题】
根据有关规定，（）属于内幕人员。 [0.5分]

、发行人董事会决议的打字员

、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

、为发行人进行审计的注册会计师

答案：

3、【多选题】
证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 [0.5分]

、融券方

、资金供应者

、证券购入者

、资金贷出者

答案：

4、【多选题】
下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。 [0.5分]

、营业场所管理

、业务操作规程及客户管理与服务

、资金管理

、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

答案：

5、【多选题】
根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 [0.5分]

、发行人实施股票的二次发行

、发行人的2/5的董事发生变动

、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

、发行人申请破产的决定

答案：

6、【多选题】
根据有关规定，（）属于内幕人员。 [0.5分]

、发行人的打字员

、证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

、为发行人进行审计的注册会计师

答案：

7、【多选题】
按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。 [0.5分]

、充分

、真实

、准确

、完整

答案：

8、【多选题】
下面的陈述中（）是正确的。 [0.5分]

、开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

、开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

、开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)

、开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

答案：

9、【多选题】
上市公司应将年度报告备置于（）。 [0.5分]

、证券交易所

、公司所在地

、有关证券经营机构营业网点

、以上皆是

答案：

10、【多选题】
按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。 [0.5分]

、自然人账户

、法人账户

、境外投资者账户

、基金账户

答案：

11、【多选题】
三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（） [0.5分]

、证券中央登记结算机构

、证券经营机构

、代理银行

、异地资金集中清算中心

、投资者

答案：

12、【多选题】
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 [0.5分]

、证券回购的券种

、证券回购的交易时间

、以券融资方在回购期间存放的标准券数量

、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

答案：

13、【多选题】
证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。 [0.5分]

、时间优先

、价格优先

、客户优先

、委托优先

答案：

14、【多选题】
提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。 [0.5分]

、具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务

、具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

、具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题

、具有开拓精神

答案：

15、【多选题】
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（） [0.5分]

、自营席位

、代理席位

、普通席位

、有形席位

、无形席位

答案：

16、【多选题】
我国禁止将回购资金用于（） [0.5分]

、固定资产投资

、调剂寸头

、期货市场投资

、股本投资

答案：

17、【多选题】
我国现行的委托买卖指令有（） [0.5分]

、市价委托

、限价委托

、停止损失委托

、停止损失限价委托

答案：

18、【多选题】
上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（）。 [0.5分]

、 1手

、 100手

、 10万元面值国债

、 1000元面值国债

答案：

19、【多选题】
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 [0.5分]

、具有会员资格

、具有高水平的进场交易人员

、具有一定量的证券买卖

、具有一定水平的证券交易分析师

、缴纳席位费

答案：

20、【多选题】
证券交易风险的制度防范包括（）等方面。 [0.5分]

、足额交易结算资金制度

、风险准备金制度

、坏账准备

、岗位责任制

答案：

21、【多选题】
证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 [0.5分]

、制度

、监察

、自律管理

、岗位责任制

答案：

22、【多选题】
现行的证券交易竞价方式有（）。 [0.5分]

、拍卖竞价

、招标竞价

、集合竞价

、连续竞价

答案：

23、【多选题】
根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 [0.5分]

、发行人实施股票的二次发行

、发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票

、发行人的4／10的董事发生变动

、发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

、发行人申请破产的决定

答案：

24、【多选题】
（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。 [0.5分]

、具有不低于2000万元人民币的净资本

、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

、具有不低于2000万元人民币的净营运资金

、具有不低于1000万元人民币的净资产

、具有不低于1000万元人民币的净资本

答案：

25、【多选题】
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。 [0.5分]

、警告

、罚款

、通报

、暂停参加场内交易

、取消会员资格

答案：

26、【多选题】
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。 [0.5分]

、收益性

、信誉高

、流动性好

、流通规模大

答案：

27、【多选题】
股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。 [0.5分]

、公开

、公平

、公正

、诚实信用

答案：

28、【多选题】
清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。 [0.5分]

、资金透支

、提取存款

、实物券欠库

、交收指令对盘

答案：

29、【多选题】
证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。 [0.5分]

、制度建设

、内部监查

、行业检查

、岗位责任制

答案：

30、【多选题】
证券交易的特征主要表现为证券的（）。 [0.5分]

、流动性

、投资性

、收益性

、风险性

、安全性

答案：

31、【多选题】
投资者委托买卖证券时要支付（）。 [0.5分]

、开户费

、委托手续费

、佣金

、过户费

、印花税

答案：

32、【多选题】
属于证券公司自营业务范围的有（）。 [0.5分]

、自营买卖上市证券

、柜台自营买卖

、在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

、在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

答案：

33、【多选题】
证券清算中，（）。 [0.5分]

、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

答案：

34、【多选题】
我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。 [0.5分]

、 A种股票

、 B种股票

、国债

、债券

、基金

答案：

35、【多选题】
证券交易所竞价的结果有（）的可能。 [0.5分]

、全部成交

、推迟成交

、不成交

、部分成交

答案：

36、【多选题】
股权与债权过户的种类有（）。 [0.5分]

、交易性过户

、同一账户明细账转户

、非交易性过户

、账户挂失转户

答案：

37、【多选题】
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 [0.5分]

、出纳差错

、交易差错

、事故性差错

、责任性差错

答案：

38、【多选题】
证券回购二次清算的步骤包括（）。 [0.5分]

、回购初始交易当日的清算

、回购初始交易次日的清算

、回购到期日的清算

、回购到期次日的清算

答案：

39、【多选题】
（）属于证券经营机构的禁止性行为。 [0.5分]

、集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

答案：

40、【多选题】
金融期权的种类主要有（）。 [0.5分]

、外汇期权

、股票期权

、单据期权

、股价指数期权

、利率期权

答案：