2009年证券交易最新模拟试题(三)-在线考试系统

1、【单选题】
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 5

答案：

2、【单选题】
设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量. [0.5分]

、 1250000

、 1455000

、 1400000

、 1350000

答案：

3、【单选题】
证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） [0.5分]

、当日交收

、次日交收

、例行日交收

、特约日交收

答案：

4、【单选题】
有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。 [0.5分]

、简化操作手续，提高清算效率

、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

、防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累

、防范证券商的经营风险

答案：

5、【单选题】
（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。 [0.5分]

、 1／4

、 3／4

、 1／3

、 2／3

答案：

6、【单选题】
（）不属于上市后的证券存管业务。 [0.5分]

、股东名册登录

、交易过户

、发放现金红利

、非交易过户

答案：

7、【单选题】
钱货两清的主要目的是为了（）。 [0.5分]

、简化操作手续，提高清算效率

、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

、防范证券商的经营风险

答案：

8、【单选题】
自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 [0.5分]

、交易手续简单

、费时少

、比较分散

、流动性强

答案：

9、【单选题】
按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 [0.5分]

、交易品种的对象

、交易规模

、交易场所

、交易性质

答案：

10、【单选题】
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。 [0.5分]

、政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险

、基本风险，非基本风险

、系统风险，非系统风险

、基本风险，经营管理风险

答案：

11、【单选题】
证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。 [0.5分]

、 5

、 7

、 10

、 15

答案：

12、【单选题】
目前，我国对（）实行T+3交收方式。 [0.5分]

、 A股

、 B股

、基金券

、债券

答案：

13、【单选题】
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 [0.5分]

、抵押品

、质押物

、交换物

、本金

答案：

14、【单选题】
中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 [0.5分]

、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

、营业部机房管理规范(试行)

、证券经营机构信息系统管理规范(试行)

、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

答案：

15、【单选题】
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 [0.5分]

、货币政策

、财政政策

、产业政策

、价格政策

答案：

16、【单选题】
上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。 [0.5分]

、 60日

、 30日

、 90日

、 120日

答案：

17、【单选题】
（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。 [0.5分]

、当日交收

、次日交收

、特约日交收

、发行日交收

答案：

18、【单选题】
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。 [0.5分]

、收益与风险

、成本与风险

、收益与流动性

、收益与成本

答案：

19、【单选题】
股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期通知。 [0.5分]

、 4个工作日

、 3个工作日

、 5个工作日

、 6个工作日

答案：

20、【单选题】
证券营业部的通讯设备管理包括：（） [0.5分]

、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

、机型、容量、数量

、机型先进、容量充足、数量足够

、运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

答案：

21、【单选题】
证券营业部电脑的软件管理包括（）。 [0.5分]

、机型、容量、数量

、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

、运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

、机型先进、容量充足、数量足够

答案：

22、【单选题】
上海证券交易所于（）开始实行全面指定交易制度。 [0.5分]

、 1997年3月1日

、 1997年4月1日

、 1998年3月1日

、 1998年4月1日

答案：

23、【单选题】
（）属于明文列示的内幕交易行为。 [0.5分]

、发行人在招股说明书中作出虚假陈述

、证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

、发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

、证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

答案：

24、【单选题】
证券营业部的损益管理大致包括（）。 [0.5分]

、统收统支、单独核算

、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

、财务收支管理

答案：

25、【单选题】
（）是正确的。 [0.5分]

、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

答案：

26、【单选题】
上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 [0.5分]

、 3％

、 2％

、 5％

、 4％

答案：

27、【单选题】
上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。 [0.5分]

、 50日

、 60日

、 40日

、 70日

答案：

28、【多选题】
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 [0.5分]

、经纪业务操作是否依法合规

、资金往来是否正常

、有否超范围或越权经营

、会计核算及财务管理是否合规

答案：

29、【多选题】
风险准备金提存的用途主要为（）。 [0.5分]

、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

、补偿自营买卖中的损失

、增加证券公司可供分配的资金

答案：

30、【多选题】
证券经营机构自营业务的特点有（）。 [0.5分]

、自主性

、方便性

、风险性

、任意性

、收益性

答案：

31、【多选题】
证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。 [0.5分]

、一次交易

、二次交易

、一次清算

、二次清算

答案：

32、【多选题】
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点决定的。 [0.5分]

、收益大

、信誉高

、流动性好

、发行量有一定规模

答案：

33、【多选题】
证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。 [0.5分]

、价格优先

、客户优先

、委托优先

、时间优先

答案：

34、【多选题】
我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。 [0.5分]

、 A种股票

、 B种股票

、国债

、债券

、基金

答案：

35、【多选题】
根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 [0.5分]

、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

、持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

、涉及发行人的重大诉讼事项

答案：

36、【多选题】
证券营业部对员工的要求主要包括（）。 [0.5分]

、道德品质要求

、知识结构要求

、实务技能要求

、身体素质、心理素质的要求

答案：

37、【多选题】
在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。 [0.5分]

、本人工作证

、本人居民身份证

、股票账户卡

、资金账户卡

答案：

38、【多选题】
下面的（）属于证券交易。 [0.5分]

、房屋交易

、债券交易

、存货单交易

、基金交易

、股票交易

答案：

39、【多选题】
下述（）说法是正确的。 [0.5分]

、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

答案：

40、【多选题】
证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。 [0.5分]

、吞吐量大

、流动性强

、高收益

、高风险

答案：