2012年12月证券交易考前模拟卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。 [0.5分]

、证券公司在资产管理业务中管理不善

、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

、证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失

答案：

2、【单选题】
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 [0.5分]

、 15

、 30

、 60

、 90

答案：

3、【单选题】
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 10

答案：

4、【单选题】
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 [0.5分]

、净值

、收盘价

、最新成交价

、前一日平均收盘价

答案：

5、【单选题】
维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 [0.5分]

、 130%

、 150%

、 200%

、 300%

答案：

6、【单选题】
首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（）。 [0.5分]

、 A类

、 AA类

、 A从类

、 AAA+类

答案：

7、【单选题】
证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文
本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 [0.5分]

、董事会

、分支机构

、业务决策机构

、业务执行部门

答案：

8、【单选题】
用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。 [0.5分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：

9、【单选题】
证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（）进行报价。 [0.5分]

、月收益率

、年收益率

、季度收益率

、加权平均收益率

答案：

10、【单选题】
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 [0.5分]

、 0．1元或其整数倍

、 0．05元或其整数倍

、 o．01元或其整数倍

、 0．005元或其整数倍

答案：

11、【单选题】
（）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 [0.5分]

、双边报价

、公开报价

、对话报价

、格式化询价

答案：

12、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）进行申报。 [0.5分]

、价格

、证券账户

、回购期限

、交易的券种

答案：

13、【单选题】
（）是全国银行间债券市场的主管部门。 [0.5分]

、财政部

、中国银行业监督管理委员会

、中央国债登记结算有限责任公司

、中国人民银行

答案：

14、【单选题】
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 [0.5分]

、 10000

、 50000

、 100000

、 500000

答案：

15、【单选题】
证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 [0.5分]

、清算发生财产实际转移

、交收发生财产实际转移

、清算、交收均发生财产实际转移

、清算、交收均不发生财产实际转移

答案：

16、【单选题】
（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 [0.5分]

、单边净额清算

、多边净额清算

、双边净额清算

、三边净额清算

答案：

17、【单选题】
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 [0.5分]

、 5

、 15

、 20

、 25

答案：

18、【单选题】
根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。 [0.5分]

、法定持有人

、名义持有人

、指定持有人

、证券公司营业部

答案：

19、【单选题】
下列各种证券登记中，（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 [0.5分]

、初始登记

、变更登记

、退出登记

、债券登记

答案：

20、【单选题】
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。 [0.5分]

、清算机构

、结算机构

、管理机构

、托管机构

答案：

21、【多选题】
证券交易与证券发行的联系表现为（）。 [1分]

、证券交易与发行相互促进、相互制约

、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

、证券交易为证券发行提供了对象

答案：

22、【多选题】
从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。 [1分]

、交易型开放式指数基金

、封闭式基金

、上市开放式基金

、开放式基金

答案：

23、【多选题】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。 [1分]

、期货交易

、现货交易

、远期交易

、即时交易

答案：

24、【多选题】
下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（）。 [1分]

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

、有完善的风险管理与内部控制制度

答案：

25、【多选题】
开立证券账户应坚持（）的原则。 [1分]

、准确性

、真实性

、合法性

、可靠性

答案：

26、【多选题】
投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有交易行为的

、新股申购未到期的

、撤销当日有申报

、因回购或其他事项未了结的

答案：

27、【多选题】
市价委托的优点有（）。 [1分]

、没有价格上的限制

、成交迅速且成交率高

、有利于客户实现预期投资计划

、证券经纪商执行委托指令比较容易

答案：

28、【多选题】
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。 [1分]

、可实现最大成交量的价格

、使未成交量最小的申报价格

、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

、高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

答案：

29、【多选题】
协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。 [1分]

、单边报价

、双边报价

、定价申报

、委托申报

答案：

30、【多选题】
对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。 [1分]

、公司债券大宗交易

、专项资产管理计划协议交易

、权益类证券大宗交易

、债券大宗交易(除公司债券外)

答案：

31、【多选题】
在中小企业板和创业板，当（）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。 [1分]

、首次上涨或下跌达到或超过50%

、股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

、股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%

、股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%

答案：

32、【多选题】
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。 [1分]

、口头或书面警示

、约见谈话

、要求相关投资者提交书面承诺

、限制相关证券账户交易

答案：

33、【多选题】
《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。 [1分]

、会计师事务所

、存管银行

、证券经纪商

、结算公司

答案：

34、【多选题】
下列属于证券经纪商应承担的义务有（）。 [1分]

、坚持客户适当性管理原则

、坚持为客户保密的制度

、必须忠实办理受托业务

、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

答案：

35、【多选题】
营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。 [1分]

、法人以个人名义

、个人以个人名义

、法人以法人名义

、个人以法人名义

答案：

36、【多选题】
证券公司的客户招揽包括（）等环节。 [1分]

、确定目标市场

、客户促成

、建立客户关系

、选择营销渠道

答案：

37、【多选题】
股票网上发行具有（）优点。 [1分]

、经济性

、稳定性

、安全性

、高效性

答案：

38、【多选题】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。 [1分]

、认购方式不同

、承销方式不同

、发行价格的确定方式不同

、认购成功者的确认方式不同

答案：

39、【多选题】
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。 [1分]

、发行公告的刊登

、网上发行与网下发行的回拨

、网下股份登记

、网上增发新股

答案：

40、【多选题】
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。 [1分]

、证券投资基金账户

、 B股账户

、人民币普通股票账户

、人民币特殊股票账户

答案：