2012年12月证券交易考前模拟卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。 [1分]

、决策的自主性

、交易过程的高效性

、收益的不稳定性

、交易的风险性

答案：

2、【多选题】
自营业务的风险主要包括（）。 [1分]

、政策风险

、经营风险

、合规风险

、市场风险

答案：

3、【多选题】
下列事项中，属于内幕信息的有（）。 [1分]

、公司涉及的重大诉讼

、公司债务担保的重大变更

、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

答案：

4、【多选题】
证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（）。 [1分]

、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

答案：

5、【多选题】
资产管理业务的主要类型有（）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户特定目的办理专项资产管理业务

、为多个客户办理定向资产管理业务

答案：

6、【多选题】
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 [1分]

、分散管理

、公平公正

、守法合规

、约定运作

答案：

7、【多选题】
客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 [1分]

、债券

、现金

、房产

、资产支持证券

答案：

8、【多选题】
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。 [1分]

、社保基金

、权证

、现金

、到期日在1年以内的政府债券

答案：

9、【多选题】
客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 [1分]

、直接还券

、现金抵券

、买券还券

、以借还借

答案：

10、【多选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。 [1分]

、国债折算率最高不超过95%

、 ETF折算率最高不超过90%

、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

答案：

11、【多选题】
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。 [1分]

、客户融券卖出证券的权益归客户所有

、客户融资买人证券的权益归客户所有

、客户融资买人证券的权益归证券公司所有

、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

答案：

12、【多选题】
下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（）。 [1分]

、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

、对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%

、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

答案：

13、【多选题】
开展债券回购交易业务的主要场所为（）。 [1分]

、上海证券交易所

、深圳证券交易所

、全国银行间同业拆借中心

、中央国债登记结算有限责任公司

答案：

14、【多选题】
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：（）。 [1分]

、自主报价

、累计投票询价

、格式化询价

、确认成交

答案：

15、【多选题】
全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。 [1分]

、处罚制度

、仓位限制

、履约金制度

、保证金或保证券制度

答案：

16、【多选题】
目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。 [1分]

、竞价交易系统

、大宗交易系统

、证券交易系统

、集合竞价结算系统

答案：

17、【多选题】
关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（）。 [1分]

、交收并不发生财产实际转移

、清算是对应收、应付证券及价款的计算

、清算的结果是确定应收、应付数量或金额

、交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

答案：

18、【多选题】
T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。 [1分]

、 A股

、 B股

、债券

、基金

答案：

19、【多选题】
证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 [1分]

、权证登记

、基金登记

、初始登记

、股份登记

答案：

20、【多选题】
信用风险可以进一步细分为（）。 [1分]

、操作风险

、本金风险

、价差风险

、流动性风险

答案：

21、【判断题】
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，信用交易也称为融资融券交易。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买 A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基金交易目前不收过户费。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
按照规定，证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（） [0.5分]

答案： 正确