2012年12月证券交易考前模拟卷(2)-在线考试系统

1、【判断题】
我国《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
当日买进的权证，当日不可以卖出。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。（）
A正确 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于150%。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权的一方。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
当日申报转回的债券，当日可以卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（） [0.5分]

答案： 正确