2012年12月证券交易考前模拟卷(3)-在线考试系统

1、【多选题】
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。 [1分]

、建立防火墙制度

、建立独立的实时监控系统

、建立完备的业绩考核和激励制度

、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

答案：

2、【多选题】
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 [1分]

、监事会

、董事会

、投资决策机构

、股东大会

答案：

3、【多选题】
下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。 [1分]

、保荐人

、发行人控股的公司

、发行人的高级管理人员

、证券监督管理机构工作人员

答案：

4、【多选题】
有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。 [1分]

、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

、单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

、以其他方法操纵证券交易价格的

答案：

5、【多选题】
下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。 [1分]

、国债

、公司债券

、国家重点建设债券

、在证券交易所上市的企业债券

答案：

6、【多选题】
下列属于专项资产管理业务特点的有（）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、通过专门账户经营运作

、特定性，即要设定特定的投资目标

、投资范围有限定性和非限定性之分

答案：

7、【多选题】
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 [1分]

、托管银行

、证券公司

、证券交易所

、中国证券业协会

答案：

8、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（）。 [1分]

、财产与收入状况

、性格脾气

、投资偏好

、风险承受能力

答案：

9、【多选题】
客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有（）。 [1分]

、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

答案：

10、【多选题】
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。 [1分]

、深证新指数

、中小板指数

、深证综合指数

、深证100指数

答案：

11、【多选题】
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。 [1分]

、调整担保品范围及品种

、调整可充抵保证金有价证券的折算率

、调整保证金比例

、调整维持担保比例

答案：

12、【多选题】
计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。 [1分]

、用于充抵保证金的现金

、相关利息、费用的余额

、客户未了结融资融券交易已占用保证金

、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额

答案：

13、【多选题】
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。 [1分]

、 63天

、 91天

、 182天

、 273天

答案：

14、【多选题】
全国银行间债券回购参与者包括（）。 [1分]

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

答案：

15、【多选题】
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（）。 [1分]

、双方均需缴纳履约金

、履约金到期归属按规则判定

、履约金比率由中国证券业协会确定

、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

答案：

16、【多选题】
在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。 [1分]

、资金融入方

、资金融出方

、卖出回购方

、买入返售方

答案：

17、【多选题】
下列关于清算的解释，说法正确的有（）。 [1分]

、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

、根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

答案：

18、【多选题】
净额清算又分为（）。 [1分]

、单边净额清算

、双边净额清算

、多边净额清算

、三边净额清算

答案：

19、【多选题】
我国证券市场目前已经在（）等一些证券品种实行了货银对付制度。 [1分]

、 A股

、基金

、权证

、 ETF

答案：

20、【多选题】
按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。 [1分]

、证券交易所集中交易过户登记

、证券交易所非集中交易过户登记

、部分交易过户登记

、全部交易过户登记

答案：

21、【判断题】
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
股票交易只可以在证券交易所进行。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券成交速度快，说明其流动性很好。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。（） [0.5分]

答案： 错误