2012年12月证券交易考前模拟卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 [0.5分]

、 1

、 3

、 6

、 12

答案：

2、【单选题】
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 [0.5分]

、集中管理

、守法合规

、约定运作

、资格管理

答案：

3、【单选题】
证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 50%

、 130%

答案：

4、【单选题】
证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 [0.5分]

、开盘后

、收市后

、 11：30前

、 15：30前

答案：

5、【单选题】
证券公司的（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 [0.5分]

、董事会

、分支机构

、业务执行部门

、业务决策机构

答案：

6、【单选题】
（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 [0.5分]

、融资专用资金账户

、融券专用证券账户

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用交易担保资金账户

答案：

7、【单选题】
（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 [0.5分]

、直接还券

、买券还券

、卖券还款

、现金抵券

答案：

8、【单选题】
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。 [0.5分]

、 A股指数

、上证50指数

、上证180指数

、上证综合指数

答案：

9、【单选题】
证券交易所质押式回购实行（）。 [0.5分]

、存管制度

、抵押库制度

、质押库制度

、第三方看管

答案：

10、【单选题】
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过( )。 [0.5分]

、 10手或其整数倍，1万手

、 100手或其整数倍，1万手

、 10张及其整数倍，10万张

、 100张及其整数倍，10万张

答案：

11、【单选题】
债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 [0.5分]

、成交通知单

、成交协议书

、成交确认单

、成交传真件

答案：

12、【单选题】
买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。 [0.5分]

、小于

、大于

、等于

、大于或等于

答案：

13、【单选题】
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。 [0.5分]

、由正回购方决定

、由逆回购方决定

、由回购双方约定

、由中国人民银行统一制定

答案：

14、【单选题】
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。 [0.5分]

、资格认定

、交易权限管理

、权限审批

、权限最小化

答案：

15、【单选题】
证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。 [0.5分]

、清算风险

、投资风险

、交易风险

、结算风险

答案：

16、【单选题】
下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。 [0.5分]

、最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例

、最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

、最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例

、最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

答案：

17、【单选题】
经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 [0.5分]

、初始登记

、变更登记

、退出登记

、债券登记

答案：

18、【单选题】
与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。 [0.5分]

、单日交收

、结算日交收

、会计日交收

、 T+1滚动交收

答案：

19、【单选题】
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 [0.5分]

、及时性

、完整性

、准确性

、真实性

答案：

20、【单选题】
为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。 [0.5分]

、价差风险

、本金风险

、操作风险

、流动性风险

答案：

21、【多选题】
下列不属于公开原则的是（）。 [1分]

、公正地办理证券交易中的各项手续

、上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

、公正地处理证券交易中的违法违规行为

、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

答案：

22、【多选题】
下列关于股票的说法，正确的是（）。 [1分]

、股票是一种有价证券

、股东可以据以获取股息和红利

、股票可以表明投资者的股东身份和权益

、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

答案：

23、【多选题】
投资者买卖证券的基本途径有（）。 [1分]

、电话委托

、传真委托

、委托经纪商代理买卖证券

、直接进入交易场所自行买卖证券

答案：

24、【多选题】
证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。 [1分]

、证券承销与保荐、证券自营

、证券自营、证券资产管理

、证券投资咨询

、证券承销与保荐、证券资产管理

答案：

25、【多选题】
证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 [1分]

、数量

、价格

、种类

、相应的变动情况

答案：

26、【多选题】
在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）。 [1分]

、按比例分配原则、数量优先原则

、经纪商优先原则

、价格优先原则、时间优先原则

、客户优先原则、做市商优先原则

答案：

27、【多选题】
证券交易的清算包括（）。 [1分]

、收益清算

、证券清算

、资金清算

、价格清算

答案：

28、【多选题】
委托指令的基本要素包括（）。 [1分]

、证券账号

、品种

、价格

、买卖方向

答案：

29、【多选题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。 [1分]

、 A股

、 B股

、国债及债券回购

、基金

答案：

30、【多选题】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。 [1分]

、最低价格卖出

、最高价格卖出

、最低价格买人

、最高价格买入

答案：

31、【多选题】
合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民
币金融工具，包括( )。 [1分]

、在证券交易所挂牌交易的股票

、在证券交易所挂牌交易的债券

、中国人民银行发行的国债

、在证券交易所挂牌交易的权证

答案：

32、【多选题】
下列实行当日回转交易的有（）。 [1分]

、 B股

、债券

、权证

、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

答案：

33、【多选题】
证券经纪业务可分为（）。 [1分]

、柜台代理买卖

、证券公司代理买卖

、证券交易所代理买卖

、投资者自行买卖

答案：

34、【多选题】
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。 [1分]

、《风险揭示书》

、《客户须知》

、《证券交易委托代理协议书》

、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

答案：

35、【多选题】
《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（）。 [1分]

、客户

、客户指定的存管银行

、中国证券登记结算有限责任公司

、证券公司

答案：

36、【多选题】
市场细分的直接依据包括（）。 [1分]

、地理因素

、人口因素

、投资者行为因素

、心理因素

答案：

37、【多选题】
网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。 [1分]

、稳定性

、市场性

、连续性

、安全性

答案：

38、【多选题】
公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 [1分]

、以股抵债

、重大资产重组

、向原有股东配售股份

、增发新股、发行可转换公司债券

答案：

39、【多选题】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。 [1分]

、冻结

、再投资

、质押

、待处理

答案：

40、【多选题】
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。 [1分]

、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

答案：