1、【
判断题
】
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
2、【
判断题
】
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
3、【
判断题
】
在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
4、【
判断题
】
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
5、【
判断题
】
网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
6、【
判断题
】
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
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