1、【
多选题
】
证券经纪业务的特点是（ ）。
[1分]
、
业务对象的广泛性
、
证券经纪商的中介性
、
客户指令的权威性
、
客户资料的保密性
答案：
2、【
多选题
】
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
、
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
、
债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
、
债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
答案：
3、【
多选题
】
市价委托的优点包括（ ）。
[1分]
、
执行指令容易
、
有利于投资者实现预期投资计划
、
成交迅速
、
成交率高
答案：
4、【
判断题
】
证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
5、【
判断题
】
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
6、【
判断题
】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
7、【
判断题
】
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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