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2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(2)
1、【 判断题 】
证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
债券回购交易与股票交易类似。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
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