2012年9月证券交易考前模拟试卷-在线考试系统

1、【单选题】
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。 [0.5分]

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

、信用交易证券交收账户

、信用交易专用证券交收账户

答案：

2、【单选题】
证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 [0.5分]

、上市公司的详细资料

、公司和行业的研究报告

、经济前景的预测分析和展望研究

、有关股票市场变动态势的商情报告

答案：

3、【单选题】
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。 [0.5分]

、 1

、 3

、 6

、 12

答案：

4、【单选题】
在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 [0.5分]

、第一个

、中间一个

、倒数第二个

、最后一个

答案：

5、【单选题】
上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（）或其整数倍。 [0.5分]

、 1手

、 10手

、 100手

、 1000手

答案：

6、【单选题】
新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。 [0.5分]

、网上竞价方式

、网上定价方式

、网上竞价市值配售

、网上定价市值配售

答案：

7、【单选题】
债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 [0.5分]

、成交通知单

、成交传真件

、成交确认单

、成交协议书

答案：

8、【单选题】
我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。 [0.5分]

、债券

、基金

、 B股

、 A股

答案：

9、【单选题】
投资者教育的渠道不包括（）。 [0.5分]

、客服中心

、模拟训练

、交易委托系统

、设立“投资者园地”

答案：

10、【单选题】
证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。 [0.5分]

、结算参与人与结算参与人

、结算参与人与客户

、登记结算机构与结算参与人

、登记结算机构与客户

答案：

11、【单选题】
记账式国债通过（）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。 [0.5分]

、招投标

、证券回购

、场外合同分销

、证券交易所挂牌分销

答案：

12、【多选题】
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营规模

、风险限额

、资产配置

、业务授权

答案：

13、【多选题】
在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 [1分]

、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

答案：

14、【多选题】
证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。 [1分]

、通过买卖双方协商形成交易价格

、通过买卖双方直接竞价形成交易价格

、交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

、交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

答案：

15、【多选题】
证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（）。 [1分]

、信誉高

、发行期限长

、流动性好

、收益高

答案：

16、【多选题】
办理直接参与结算需要提交的材料包括（）。 [1分]

、证券交收账户开立申请表

、加盖公章的营业执照复印件

、代理双方签署的代理结算协议

、担保双方签署的担保协议

答案：

17、【多选题】
委托指令的基本要素包括（）。 [1分]

、证券账号

、证券品种

、委托价格

、买卖方向

答案：

18、【多选题】
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 [1分]

、规模失控

、账外自营

、内幕交易

、信用交易

答案：

19、【多选题】
以下属于专项资产管理业务特点的有（）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、特定性，即要设定特定的投资目标

、通过专门账户经营运作

、投资范围有限定性和非限定性之分

答案：

20、【多选题】
投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 [1分]

、撤销当日有交易行为的

、撤销当日有申报

、新股申购未到期的

、因回购或其他事项未了结的

答案：

21、【多选题】
证券经纪业务的特点有（）。 [1分]

、业务对象的同一性

、经纪业务的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

答案：

22、【多选题】
证券登记结算机构的职能包括（）。 [1分]

、证券的存管和过户

、债券和资金的清算交收及相关管理

、对上市公司进行监管

、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

答案：

23、【多选题】
投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（）。 [1分]

、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

、缴存交易结算资金

、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

答案：

24、【多选题】
上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 [1分]

、股东大会同意本次配股的决议

、法律意见书

、中国证监会同意配股函

、配股说明书

答案：

25、【多选题】
证券交易与证券发行的联系表现为（）。 [1分]

、证券交易与证券发行相互促进、相互制约

、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

、证券发行为证券交易提供了对象

、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

答案：

26、【多选题】
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。 [1分]

、交易商之间的交易

、交易商与客户之间的交易

、客户与客户之间的交易

、交易商与交易所之间的交易

答案：

27、【多选题】
集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（）投资行为。 [1分]

、将集合计划资产中的债券用于回购

、将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

、将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

答案：

28、【多选题】
下列属于自营业务经营风险的有（）。 [1分]

、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

、由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

、由于管理不善而使自营业务受到损失

答案：

29、【多选题】
证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（）。 [1分]

、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

、对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案：

30、【多选题】
创业板上市公司出现以下（）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。 [1分]

、按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

、公司主要银行账号被冻结

、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

答案：

31、【多选题】
托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（）。 [1分]

、根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

、 T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

答案：

32、【多选题】
关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（）。 [1分]

、托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户

、托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金

、托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

、托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

答案：

33、【多选题】
挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。 [1分]

、进入破产清算程序

、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

、中国证券业协会规定的其他情形

答案：

34、【多选题】
深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（）免收费用。 [1分]

、职工股

、国有股

、法人股

、高级管理人员持股

答案：

35、【多选题】
下面属于大宗交易意向申报的有（）。 [1分]

、证券代码

、证券账号

、买卖方向

、成交数量

答案：

36、【多选题】
证券投资顾问业务的基本原则有（）。 [1分]

、依法合规

、诚实守信

、客观谨慎

、公平维护客户利益

答案：

37、【多选题】
关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（）。 [1分]

、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

、证券经纪商执行市价委托比较容易

、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

答案：

38、【多选题】
证券经纪商的中介性表现在（）。 [1分]

、不以自己的资金进行证券买卖

、不承担交易中证券价格涨跌的风险

、充当证券买方和卖方的代理人

、尽量使买卖双方按自己意愿成交

答案：

39、【多选题】
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。 [1分]

、买卖方向为买入

、 “委托价格”项填报股东大会议案序号

、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

答案：

40、【多选题】
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 [1分]

、证券公司向监管机构的报告制度

、举报制度

、信息披露

、检查制度

答案：