1、【
单选题
】
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。
[0.5分]
、
记名证券
、
不记名证券
、
无纸化证券
、
实物证券
答案：
2、【
单选题
】
在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
[0.5分]
、
经纪业务
、
代理业务
、
自营业务
、
承销业务
答案：
4、【
单选题
】
证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。
[0.5分]
、
决策的自主性
、
交易的风险性
、
收益的不确定性
、
管理的规范性
答案：
5、【
单选题
】
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
[0.5分]
、
证券自营业务风险和证券经纪业务风险
、
基本风险和非基本风险
、
系统风险和非系统风险
、
经营管理风险和政策法律风险
答案：
6、【
单选题
】
创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（ ）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
[0.5分]
、
货币政策
、
财政政策
、
产业政策
、
价格政策
答案：
8、【
单选题
】
目前在我国，A股账户不可用于买卖（ ）。
[0.5分]
、
B股
、
人民币普通股票
、
债券
、
证券投资基金
答案：
9、【
单选题
】
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。
[0.5分]
、
原证券账户的复制和证券的非交易过户
、
新开立证券账户和证券的非交易过户
、
原证券账户的复制和证券的交易过户
、
新开立证券账户和证券的交易过户
答案：
10、【
单选题
】
金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。
[0.5分]
、
金融工具市价
、
双方即时协商的价格
、
协定价格
、
合同约定价格
答案：
11、【
单选题
】
从内容上看，权证具有（ ）的性质。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
在资产净值的基础上加一定的手续费
、
以资产净值确定
、
在资产总值的基础上加一定的手续费
、
以资产总值确定
答案：
13、【
单选题
】
涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
、
涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)
、
涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
、
涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
答案：
14、【
单选题
】
在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
[0.5分]
、
认知阶段
、
情感阶段
、
犹豫阶段
、
最终行为阶段
答案：
16、【
单选题
】
对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。
[0.5分]
、
权益登记日
、
权益登记日的次一交易日
、
除权前的最后交易日
、
除权日
答案：
17、【
单选题
】
委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
[0.5分]
、
委托订单的数量
、
买卖证券的方向
、
委托价格限制
、
委托时效限制
答案：
18、【
单选题
】
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
[0.5分]
、
企业债
、
融资券
、
国债
、
特种金融债券
答案：
19、【
单选题
】
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
债券质押式回购的计价单位是（ ）。
[0.5分]
、
每百元资金到期年收益率
、
每百元资金到期加权平均年收益率
、
每百元面值债券的到期购回价格
、
每百元面值债券的到期购回现值
答案：
21、【
单选题
】
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（ ）。
[0.5分]
、
介绍业务的范围
、
执行期货保证金安全存管制度的措施
、
报酬支付及相关费用的分担方式
、
为客户从事期货交易提供担保
答案：
23、【
单选题
】
（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
[0.5分]
、
网上现金认购
、
网下现金认购
、
网下组合证券认购
、
网上组合证券认购
答案：
24、【
单选题
】
客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（ ）。
[0.5分]
、
了解交易风险，明确买卖方式
、
根据自身承受能力接受交易结果
、
采用正确的委托手段
、
按规定缴存交易结算资金
答案：
25、【
单选题
】
上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
[0.5分]
、
0.05%
、
0.1%
、
0.5%
、
1%
答案：
26、【
单选题
】
深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（ ）。
[0.5分]
、
T+2日16：00
、
T+2日17：00
、
T+1日16：00
、
T+1日17：00
答案：
27、【
单选题
】
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。
[0.5分]
、
证券与资金管理分离
、
券商托管证券和银行存管资金
、
券商与银行分工明确
、
专业和高效相结合
答案：
28、【
单选题
】
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
[0.5分]
、
市场性
、
发行市场与交易市场的联动性
、
经济高效性
、
股价易被机构大资金操纵
答案：
29、【
单选题
】
（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
[0.5分]
、
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
、
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
、
设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
、
在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
答案：
30、【
单选题
】
结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设（ ），并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。
[0.5分]
、
结算备付金账户
、
结算保证金账户
、
结算备付金账户和结算保证金账户
、
结算头寸账户
答案：
31、【
单选题
】
下列关于认股权证的表述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
认股权证不能在场外市场交易
、
认股权证的交易方式与股票交易类似
、
从内容上看，认股权证具有期货的性质
、
认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
答案：
32、【
单选题
】
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。
[0.5分]
、
内幕交易
、
专设自营账户
、
操纵市场
、
假借他人名义进行自营业务
答案：
33、【
单选题
】
对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ）。
[0.5分]
、
与他人共用一个席位
、
会员转让其拥有的所有席位
、
将席位出租
、
会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
答案：
34、【
单选题
】
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
[0.5分]
、
风险提示书
、
证券交易委托代理协议
、
客户须知
、
客户交易结算资金银行存管协议书
答案：
35、【
单选题
】
自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
[0.5分]
、
证券业协会
、
开户代理机构
、
证券交易所
、
证监会
答案：
36、【
单选题
】
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
[0.5分]
、
51.25
、
10250
、
10198.75
、
10301.25
答案：
37、【
单选题
】
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（ ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。
[0.5分]
、
投资损失证券公司连带
、
公平公正，诚实守信
、
投资风险，客户自担
、
健全制度，规范运作
答案：
39、【
单选题
】
（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
[0.5分]
、
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
、
严禁从业人员炒买炒卖股票
、
必须使用专门的股票账户和资金账户
、
加强监管
答案：
40、【
单选题
】
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
定向资产管理业务先于自营业务进行交易
、
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
、
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
、
接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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