1、【
多选题
】
在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有( )。
[1分]
、
价格优先原则、时间优先原则
、
按比例分配原则、数量优先原则
、
客户优先原则、做市商优先原则
、
经纪商优先原则
答案:
2、【
多选题
】
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息,转让日当天的价格信息发布内容有( )。
[1分]
、
股份编码
、
股份名称
、
上一转让日转让价格和数量
、
当日转让价格和数量
答案:
3、【
多选题
】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( )。
[1分]
、
有20家以上营业部,并且布局合理
、
登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
、
最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
、
具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
答案:
4、【
多选题
】
股份发行登记包括( )。
[1分]
、
首次公开发行登记
、
增发新股登记
、
送股登记
、
配股登记
答案:
5、【
多选题
】
关于结算账户的管理,以下说法正确的是( )。
[1分]
、
结算系统参与人停止资金结算业务后,应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
、
结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
、
结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后,不得低于其最低结算备付金限额
、
结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的最后一个交易日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
答案:
6、【
多选题
】
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。
[1分]
、
当事人的权利义务
、
证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
、
除外事项
、
争议或者纠纷解决方式
答案:
7、【
多选题
】
以下属于证券交易的基本过程的是( )。
[1分]
答案:
8、【
多选题
】
为防范风险,买断式回购( )的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
[1分]
、
首期结算金额
、
回购债券面额
、
债券在回购期间的新增应计利息
、
到期交易净价
答案:
9、【
多选题
】
证券自营业务的主要风险是( )。
[1分]
、
合规风险
、
经营风险
、
市场风险
、
管理风险
答案:
10、【
判断题
】
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )
[0.5分]
答案:
正确
11、【
判断题
】
股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。( )
[0.5分]
答案:
错误
12、【
判断题
】
公司债券的发行主体是股份公司,非股份制企业不可以发行债券。( )
[0.5分]
答案:
错误
13、【
判断题
】
对于分红派息,是由上市公司董事会确定分红派息预案,提交股东大会审议。( )
[0.5分]
答案:
正确
14、【
判断题
】
所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )
[0.5分]
答案:
正确
15、【
判断题
】
证券交易程序,就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )
[0.5分]
答案:
正确
16、【
判断题
】
目前在我国,风险准备金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度投机。( )
[0.5分]
答案:
错误
17、【
判断题
】
上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度,如果发生透支,在T+2日17:00之前必须补足,不然按照每天1%收取滞纳金。( )
[0.5分]
答案:
错误
18、【
判断题
】
证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
[0.5分]
答案:
正确
19、【
判断题
】
所谓集合竞价,是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )
[0.5分]
答案:
正确
20、【
判断题
】
股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品。( )
[0.5分]
答案:
错误
21、【
判断题
】
对于封闭式基金,有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值,并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )
[0.5分]
答案:
错误
22、【
判断题
】
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。( )
[0.5分]
答案:
正确
23、【
判断题
】
某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。( )
[0.5分]
答案:
正确
24、【
判断题
】
根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为代理席位和自营席位。( )
[0.5分]
答案:
正确
25、【
判断题
】
在可转债“债转股”的操作中,即日买进的可转债当日可申请转股。( )
[0.5分]
答案:
正确
26、【
判断题
】
上海证券交易所上市证券发放现金红利时,未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管,按当前活期利率计息。( )
[0.5分]
答案:
错误
27、【
判断题
】
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )
[0.5分]
答案:
错误
28、【
判断题
】
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )
[0.5分]
答案:
错误
29、【
判断题
】
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )
[0.5分]
答案:
错误
30、【
判断题
】
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。( )
[0.5分]
答案:
正确
31、【
判断题
】
在新股网上定价市值配售过程中,如果市值配售的比例不到100%,则市值配售与网上定价发行同时进行。( )
[0.5分]
答案:
正确
32、【
判断题
】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。( )
[0.5分]
答案:
正确
33、【
判断题
】
可转换债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。( )
[0.5分]
答案:
正确
34、【
判断题
】
一般情况下,参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )
[0.5分]
答案:
正确
35、【
判断题
】
证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
[0.5分]
答案:
错误
36、【
判断题
】
证券公司作为证券市场上的中介机构,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。( )
[0.5分]
答案:
正确
37、【
判断题
】
集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存人资产托管机构,不得动用。( )
[0.5分]
答案:
正确
38、【
判断题
】
证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )
[0.5分]
答案:
错误
39、【
判断题
】
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币100万元。( )
[0.5分]
答案:
错误
40、【
判断题
】
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。( )
[0.5分]
答案:
错误