2012年6月证券交易名师命题预测试卷-在线考试系统

1、【多选题】
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。 [1分]

、 A股、债券交易为0.01元人民币

、基金、权证交易为0.001元人民币

、 B股交易为0.01港元

、债券质押式回购交易为0.01元人民币

答案：

2、【多选题】
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 [1分]

、资产

、负债

、损益

、资本充足

答案：

3、【多选题】
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 [1分]

、会计师事务所

、审计事务所

、律师事务所

、证券咨询公司

答案：

4、【多选题】
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。 [1分]

、投资经验

、公司规模

、人员素质

、管理能力

答案：

5、【多选题】
投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。 [1分]

、风险意识

、参与意识

、投机意识

、风险识别能力

答案：

6、【多选题】
客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（）。 [1分]

、融资融券业务申请表

、有效身份证明文件

、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

、融资融券担保品证明

答案：

7、【多选题】
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。 [1分]

、财务部门

、风险监控部门

、计算机管理中心

、业务稽核部门

答案：

8、【多选题】
中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

答案：

9、【多选题】
证券市场的有效性包含（）的要求。 [1分]

、证券市场的低风险

、证券市场的高收益

、证券市场的高效率

、证券市场的低成本

答案：

10、【多选题】
关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（）。 [1分]

、 T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

、每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

、交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司

、结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

答案：

11、【多选题】
权证交易中，禁止的事项包括（）。 [1分]

、权证发行人不得买卖自己发行的权证

、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

、禁止任何人直接操作权证价格

答案：

12、【多选题】
营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（）等方面。 [1分]

、资金账户管理

、证券账户管理

、证券委托买卖

、投资者教育及咨询服务

答案：

13、【多选题】
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（）。 [1分]

、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

、基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

、通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

答案：

14、【多选题】
定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。 [1分]

、专门、独立的业务运作

、合理、有效的控制措施

、独立客观的投资研究

、科学、严密的投资决策

答案：

15、【多选题】
公司股东大会审议的事项涉及（）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 [1分]

、增发新股

、发行可转换公司债券

、向原有股东配售股份

、重大资产重组

答案：

16、【多选题】
挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。 [1分]

、进入破产清算程序

、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

、国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

、中国证监会规定的其他情形

答案：

17、【多选题】
资产管理业务的主要类型有（）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答案：

18、【多选题】
（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 [1分]

、中国证监会

、中国证券业协会

、证券交易所

、期货交易所

答案：

19、【多选题】
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。 [1分]

、调整标的证券标准或范围

、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

、调整融资、融券保证金比例

、调整维持担保金比例

答案：

20、【多选题】
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。 [1分]

、现金

、股票

、基金

、到期日在1年以内的政府债券

答案：

21、【判断题】
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（） [0.5分]

答案： 正确