2012年6月证券交易名师命题预测试卷-在线考试系统

1、【单选题】
无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（）确定。 [0.5分]

、当日已成交的平均价

、当日已成交的最高和最低成交价格之间

、当日最高成交价

、当日最低成交价

答案：

2、【单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所自（）起实行退市风险警示制度。 [0.5分]

、 2003年4月2日

、 2003年4月3日

、 2003年5月8日

、 2004年5月8日

答案：

3、【单选题】
操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。 [0.5分]

、明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

、假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

、与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

、以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

答案：

4、【单选题】
下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（）。 [0.5分]

、选择交易对手的自主性

、选择交易品种的自主性

、选择交易方式的自主性

、选择交易价格的自主性

答案：

5、【单选题】
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）元。 [0.5分]

、 5000万

、 2亿

、 5亿

、 10亿

答案：

6、【单选题】
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

7、【单选题】
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。 [0.5分]

、上月资产市值

、上月资产净值

、上月资产总值

、上月资产平均值

答案：

8、【单选题】
融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 [0.5分]

、证券公司向客户

、银行向客户

、银行向证券公司

、证券公司向银行

答案：

9、【单选题】
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。 [0.5分]

、 1亿股；5亿元

、 2亿股；5亿元

、 5亿股；8亿元

、 2亿股；8亿元

答案：

10、【单选题】
证券公司融资融券业务的风险不包括（）。 [0.5分]

、政策风险

、业务规模及集中度风险

、业务管理风险

、信息技术风险

答案：

11、【单选题】
债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。 [0.5分]

、股票交易

、凭证式国债交易

、期权交易

、期货交易

答案：

12、【单选题】
（）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 [0.5分]

、正回购方

、卖出回购方

、资金融入方

、逆回购方

答案：

13、【单选题】
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。 [0.5分]

、可实现最大成交量的价格

、在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

、使未成交量最小的申报价格

、中间价

答案：

14、【单选题】
证券清算业务主要是指（）。 [0.5分]

、当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

、当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

、在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

、当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

答案：

15、【单选题】
证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 [0.5分]

、发行人

、交易组织者

、持有人

、运行监督人

答案：

16、【单选题】
关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、 T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

、资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

、资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

、上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

答案：

17、【单选题】
上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（）。 [0.5分]

、特别结算会员

、一般结算会员

、普通结算会员

、代理结算会员

答案：

18、【单选题】
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。 [0.5分]

、法人结算席位

、 A、B股联合席位

、风险金账户

、结算经办人

答案：

19、【单选题】
证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（）。 [0.5分]

、全权委托投资

、合法的证券公司

、投资品种的选择

、委托买卖方式的选择

答案：

20、【单选题】
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。 [0.5分]

、双方权利义务和风险提示

、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

、证券公司禁止营业部从事的业务内容

、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

答案：

21、【多选题】
证券交易的特征表现为（）。 [1分]

、流动性

、收益性

、风险性

、安全性

答案：

22、【多选题】
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 [1分]

、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

、接受上市申请，安排证券上市

、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

、实物证券的保管

答案：

23、【多选题】
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。 [1分]

、有选举权和被选举权

、列席证券交易所会员大会

、向证券交易所提出相关建议

、接受证券交易所提供的相关服务

答案：

24、【多选题】
对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（）。 [1分]

、批评

、提请中国证监会处理

、暂停交易

、取消会员资格

答案：

25、【多选题】
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。 [1分]

、以营利为目的的业务

、新闻出版业

、发布对证券价格进行预测的文字和资料

、安排证券上市

答案：

26、【多选题】
上海证券交易所接受（）方式的市价申报。 [1分]

、最优5档即时成交剩余撤销申报

、对手方最优价格申报

、最优5档即时成交剩余转限价申报

、本方最优价格申报

答案：

27、【多选题】
投资者教育应具体重点突出的内容包括（）。 [1分]

、要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

、证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

、要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

答案：

28、【多选题】
采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（）。 [1分]

、限价卖出证券

、高于限价卖出证券

、低于限价卖出证券

、限价买入证券

答案：

29、【多选题】
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。 [1分]

、 15.35元成交100股

、 15.60元成交600股

、 15.50元成交500股

、 15.50元成交600股

答案：

30、【多选题】
以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（）。 [1分]

、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

、转托管一经申报不能撤单

、转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

答案：

31、【多选题】
关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（）。 [1分]

、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

、保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户

、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户

、基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户

答案：

32、【多选题】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（）。 [1分]

、上海证券交易所申购单位为500股

、深圳证券交易所申购单位为1000股

、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

答案：

33、【多选题】
根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（）。 [1分]

、债券面值

、票面利率

、债券期限

、已计息天数

答案：

34、【多选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。 [1分]

、证券代码及简称

、股价指数

、当日最高成交价和当日最低成交价

、当日累计成交数量和金额

答案：

35、【多选题】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。 [1分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、单个项目规模控制

答案：

36、【多选题】
实行当日回转交易的有（）。 [1分]

、 B股交易

、权证交易

、债券竞价交易

、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

答案：

37、【多选题】
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 [1分]

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

、参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

答案：

38、【多选题】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 [1分]

、证券公司与客户必须是“一对一”

、具体投资方向应在资产管理合同中约定

、要设定特定的投资目标

、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

答案：

39、【多选题】
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（）。 [1分]

、集合资产管理计划的特点

、投资方向

、投资种类

、投资组合设计

答案：

40、【多选题】
股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。 [1分]

、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

、 ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

、连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

答案：