1、【
单选题
】
会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
[0.5分]
、
交易所会员大会
、
交易所理事会
、
中国证监会
、
交易所董事会
答案：
3、【
单选题
】
批量证券转托管可分为（ ）两种方式。
[0.5分]
、
整体转托管和批量报盘转托管
、
整体转托管和部分转托管
、
批量报盘转托管和部分转托管
、
部分转托管和批量转托管
答案：
4、【
单选题
】
美国证券市场采取的滚动交收周期为（ ）日。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
证券交易的竞价结果，不可能的是（ ）。
[0.5分]
、
全部成交
、
部分成交
、
不成交
、
推迟成交
答案：
6、【
单选题
】
公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
根据（ ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
[0.5分]
、
债券持有人
、
债券承销商
、
发行对象
、
发行主体
答案：
8、【
单选题
】
资产管理业务的风险不包括（ ）。
[0.5分]
、
管理风险
、
经营风险
、
操作风险
、
市场风险
答案：
9、【
单选题
】
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
[0.5分]
、
自行对冲
、
向交易所申报竞价
、
与委托人协商对冲
、
报交易所批准后对冲
答案：
10、【
单选题
】
下列不属于委托人权利的是（ ）。
[0.5分]
、
自由选择经纪商
、
自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
、
对证券交易过程的知情权
、
随时变更或撤销委托
答案：
11、【
单选题
】
（ ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
[0.5分]
、
交易性过户
、
非交易性过户
、
账户挂失转户
、
柜台过户
答案：
12、【
单选题
】
金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
[0.5分]
、
金融期货合约
、
金融期货
、
金融远期合约
、
金融期权合约
答案：
13、【
单选题
】
下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司与客户必须是一对一的
、
具体投资方向应在资产管理合同中约定
、
必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
、
通过专门账户经营运作
答案：
14、【
单选题
】
下列关于清算的解释，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
、
指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
、
企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
、
银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
答案：
15、【
单选题
】
债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。
[0.5分]
、
资金融通
、
调节头寸
、
套期保值
、
信用规范
答案：
16、【
单选题
】
一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
[0.5分]
、
一个交易主体、两次交易契约行为
、
两个交易主体、两次交易契约行为
、
一个交易主体、一次交易契约行为
、
两个交易主体、一次交易契约行为
答案：
17、【
单选题
】
在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。
[0.5分]
、
资产市值
、
可用余额
、
可交易余额
、
可保留余额
答案：
19、【
单选题
】
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
[0.5分]
、
清算发生财产实际转移
、
交收发生财产实际转移
、
清算、交收均不发生财产实际转移
、
清算、交收均发生财产实际转移
答案：
21、【
单选题
】
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（ ）。
[0.5分]
、
股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
、
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
、
债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
、
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
答案：
22、【
单选题
】
目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（ ）。
[0.5分]
、
自然人结算模式
、
法人结算模式
、
固定式结算模式
、
随机性结算模式
答案：
23、【
单选题
】
证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
[0.5分]
、
开盘前
、
13：00前
、
收盘前
、
22：00前
答案：
24、【
单选题
】
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
[0.5分]
、
委托人
、
证券经纪商
、
证券交易所
、
中国证券业协会
答案：
25、【
单选题
】
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
[0.5分]
、
投机收入
、
佣金收入
、
投资收入
、
买卖证券的差价
答案：
26、【
单选题
】
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
[0.5分]
、
实际股票价格
、
实际的股价指数
、
投资组合总市值
、
上证50指数
答案：
28、【
单选题
】
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
[0.5分]
、
市场总监
、
总经理
、
会员部
、
会员大会常委会
答案：
29、【
单选题
】
以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
、
与客户是委托代理关系
、
必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
、
承担交易中的价格风险
答案：
30、【
单选题
】
证券经纪业务的特点不包括（ ）。
[0.5分]
、
业务对象的广泛性
、
证券经纪商的中介性
、
客户指令的权威性
、
业务价格的变动性
答案：
31、【
单选题
】
首次发行的股票在（ ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
[0.5分]
、
主板
、
创业板
、
中小企业板
、
代办股份转让系统
答案：
32、【
单选题
】
某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
[0.5分]
、
9.25
、
9.26
、
9.27
、
9.28
答案：
33、【
单选题
】
投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（ ）。
[0.5分]
、
美元账户
、
人民币资金账户
、
港币账户
、
居住地法定货币账户
答案：
34、【
单选题
】
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
[0.5分]
、
当日申购的基金份额，同日不可以卖出
、
当日申购的基金份额，同日可以赎回
、
当日买入的基金份额，同日可以卖出
、
当日买入的基金份额，同日可以赎回
答案：
36、【
单选题
】
从（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
[0.5分]
、
1999
、
2000
、
2001
、
2002
答案：
37、【
单选题
】
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
[0.5分]
、
9611
、
9611.9
、
9611.92
、
9612
答案：
38、【
单选题
】
按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
[0.5分]
、
10
、
2500
、
10000
、
25000
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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