1、【
单选题
】
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
定向资产管理业务先于自营业务进行交易
、
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
、
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
、
接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
答案：
2、【
单选题
】
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1万元以上3万元以下
、
3万元以上5万元以下
、
3万元以上10万元以下
、
10万元以上15万元以下
答案：
3、【
单选题
】
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
[0.5分]
、
加盖公章的预留印鉴卡
、
专用于信用交易的银行卡
、
填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
、
银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
答案：
4、【
单选题
】
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。
[0.5分]
、
法定代表人
、
联系方式
、
公司营业执照／个人身份证件号码
、
住所
答案：
5、【
单选题
】
全国银行间债券质押式回购期限最长为（ ）天。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
[0.5分]
、
正回购方
、
卖出回购方
、
资金融人方
、
融券方
答案：
8、【
单选题
】
深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。
[0.5分]
、
外资商业银行
、
国有独资商业银行
、
股份制商业银行
、
烟台住房储蓄银行
答案：
10、【
单选题
】
按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于（ ）。
[0.5分]
、
账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
、
账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
、
账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额
、
账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
答案：
11、【
单选题
】
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。
[0.5分]
、
证券公司账户
、
证券公司席位
、
投资者资金账户
、
投资者证券账户
答案：
12、【
单选题
】
《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
[0.5分]
、
上期最高收盘价和上期最低收盘价
、
本期最高收盘价和本期最低收盘价
、
上期开盘价和上期收盘价
、
上期收盘价和本期开盘价
答案：
14、【
单选题
】
T+3滚动交收适用于（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
、
客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
、
将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
、
在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
答案：
16、【
多选题
】
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
证券只有通过流动才具有较强的变现能力
、
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
、
证券交易的三个特征互相联系在一起
、
因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
答案：
17、【
多选题
】
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
、
场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
、
证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
、
场外交易场所是相对集中的
答案：
18、【
多选题
】
金融期权的种类主要有（ ）。
[1分]
、
外汇期权
、
股票期权
、
单据期权
、
股价指数期权
答案：
19、【
多选题
】
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。
[1分]
、
要制定完善的风险防范制度
、
要制定完善的内部控制制度
、
要建立完善的结算参与人准入标准
、
要建立完善的结算参与人风险评估体系
答案：
20、【
多选题
】
下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
[1分]
答案：
21、【
多选题
】
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
[1分]
、
从业人员资格
、
财务状况
、
内部风险控制
、
客户构成
答案：
22、【
多选题
】
无形席位申报方式的申报程序有（ ）。
[1分]
、
委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
、
委托指令——终端机——交易所主机
、
委托指令——电话通知场内交易员——终端机——交易所主机
、
委托指令——交易所主机
答案：
23、【
多选题
】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
[1分]
、
提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
、
认真阅读《证券交易委托代理协议书》
、
坚持了解客户原则
、
必须忠实办理受托业务
答案：
24、【
多选题
】
A股账户按持有人可以分为（ ）。
[1分]
、
自然人证券账户
、
一般机构证券账户
、
证券公司自营证券账户
、
境内投资者证券账户
答案：
25、【
多选题
】
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
[1分]
、
全权委托
、
未办妥过户手续的记名证券委托
、
采取信用交易方式的委托
、
已办妥过户手续的记名证券委托
答案：
26、【
多选题
】
中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[1分]
、
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
、
最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
、
连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
、
连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
答案：
27、【
多选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
[1分]
、
证券代码及简称
、
股价指数
、
当日最高成交价和当日最低成交价
、
当日累计成交数量和金额
答案：
28、【
多选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
[1分]
、
债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
、
多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
、
多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
、
多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
答案：
29、【
多选题
】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
[1分]
、
在证券交易所挂牌交易的股票
、
在证券交易所挂牌交易的债券
、
在证券交易所挂牌交易的权证
、
证券投资基金
答案：
30、【
多选题
】
股份登记包括（ ）。
[1分]
、
配股登记
、
首次公开发行登记
、
增发新股登记
、
除权登记
答案：
31、【
多选题
】
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部+
、
一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
、
转托管一经申报不能撤单
、
转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
答案：
32、【
多选题
】
在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。
[1分]
答案：
33、【
多选题
】
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
[1分]
、
在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
、
买断式回购到期购回金额
、
未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
、
债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
答案：
34、【
多选题
】
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
[1分]
、
对自己购买的证券享有持有权和处置权
、
寻求司法保护权
、
对证券交易过程的知情权
、
按规定缴存交易结算资金
答案：
35、【
多选题
】
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。
[1分]
、
不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
、
不得侵占、损害客户的合法权益
、
不得散布谣言或其他非公开披露的信息
、
不得借职务之便利用或泄露内幕信息
答案：
36、【
多选题
】
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
[1分]
、
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
、
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
、
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
、
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案：
37、【
多选题
】
主办券商的代办业务包括（ ）。
[1分]
、
开立非上市股份有限公司股份转让账户
、
受托办理股份转让公司股权确认事宜
、
向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
、
根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
答案：
38、【
多选题
】
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
[1分]
、
高于该价位的买人申报全部成交
、
低于该价位的卖出申报半数成交
、
与该价位相同的买方申报全部成交
、
与该价位相同的卖方申报全部成交
答案：
39、【
多选题
】
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
[1分]
、
资产负债表
、
利润表
、
主要项目的附注
、
现金流量表
答案：
40、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
[1分]
、
协助办理开户手续
、
提供期货行情信息、交易设施
、
代理客户进行期货交易
、
代期货公司、客户收付期货保证金
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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